2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題：期貨交易管理?xiàng)l例(2)，供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　【9】會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所以該會(huì)員的( )承擔(dān)違約責(zé)任。

　　A.期貨合約

　　B.保證金

　　C.結(jié)算擔(dān)保金

　　D.交割單

　　【答案】B

　　【解析】考察期貨交易過(guò)程中各自承擔(dān)的違約責(zé)任及相應(yīng)的追償權(quán)。

　　1、會(huì)員在期貨交易中違約：期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　2、客戶在期貨交易中違約：期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)

　　險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。

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　　【10】期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行( )。

　　A.證監(jiān)會(huì)管理

　　B.政府管理

　　C.銀行管理

　　D.自律管理

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第7條：

　　期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。

　　期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。

　　期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　【11】期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書(shū)面合同。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

　　B.交易費(fèi)用說(shuō)明書(shū)

　　C.交易種類(lèi)清單

　　D.交易規(guī)則說(shuō)明書(shū)

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第24條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書(shū)面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　【12】期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，( )。

　　A.罰款10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　B.撤銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得

　　C.罰款10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.罰款5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第68條，期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得。

　　【13】國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求( )的意見(jiàn)。

　　A.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)

　　B.當(dāng)?shù)卣?/p>

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】A

　　【解析】期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

　　①制定或者修改章程、交易規(guī)則;

　?、谏鲜?、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;

　?、蹏?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。

　　【14】按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是( )。

　　I.建立健全內(nèi)控制度

　　II.市場(chǎng)異常情況的處理及報(bào)告機(jī)制

　　III.所得收益的使用規(guī)范

　　IV.會(huì)員管理制度

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】期貨交易所的內(nèi)部管理制度包括：

　　1)期貨交易所人員任命的禁止性規(guī)定;

　　2)建立健全內(nèi)控制度;

　　3)市場(chǎng)異常情況的處理及報(bào)告機(jī)制;

　　4)相關(guān)事項(xiàng)的事先審批機(jī)制;

　　5)所得收益的使用規(guī)范;

　　6)發(fā)布行情信息。

　　【15】下列屬于期貨交易所職責(zé)的有( )。

　　I.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

　　II.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

　　III.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

　　IV.從事信托投資業(yè)務(wù)

　　A.I、II、III、IV B.I、IV

　　C.I、II、III D.II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】IV項(xiàng)，根《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

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