2020證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)試題：證券中介機(jī)構(gòu)(1)，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　例題：廣義的融資融券交易包括(　　)。

　　Ⅰ.融資交易

　?、?融券交易

　?、?融通交易

　?、?轉(zhuǎn)融通交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：融資融券業(yè)務(wù)，是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。融資融券交易分為融資交易和融券交易兩類。廣義的融資融券還包括轉(zhuǎn)融通交易，即金融機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的融資融券。

　　例題：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以提供的服務(wù)包括(　　)。

　　Ⅰ.代期貨公司收取期貨保證金

　?、?協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　?、?代理客戶進(jìn)行期貨交易

　?、?提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：

　　(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);

　　(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;

　　(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

　　例題：下列關(guān)于每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司和另類子公司的說(shuō)法中正確的是(　　)

　　A.每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過(guò)一家，每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)兩家

　　B.每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過(guò)兩家，每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)一家

　　C.每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過(guò)一家，每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)一家

　　D.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的10%

　　答案：C

　　解析：私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的20%

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　　例題：中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持(　　)的原則，提高監(jiān)管的有效性。

　　I.依法監(jiān)管

　　II.從嚴(yán)監(jiān)管

　　III.高效監(jiān)管

　　IV.全面監(jiān)管

　　A.I、II、III、IV B.I、II、IV

　　C.I、III、IV D.I、II、III

　　答案：B

　　解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法(征求意見稿)》，堅(jiān)持“依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管”的原則，提高監(jiān)管的有效性。

　　例題：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　?、?資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　Ⅲ.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　?、?律師事務(wù)所

　　A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。Ⅱ項(xiàng)不符合題意，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　例題：根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A. 律師擔(dān)任公司董事的，該律師所在事務(wù)所不得接受其所任職公司的委托，為該公司提供證券法律

　　B. 律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)

　　C. 律師可以同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、承銷商出具法律意見

　　D. 同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見

　　答案：C

　　解析：A選項(xiàng)正確，律師擔(dān)任公司董事的，該律師所在事務(wù)所不得接受其所任職公司的委托，為該公司提供證券法律。B選項(xiàng)正確，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，律師不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、承銷商出具法律意見。D選項(xiàng)正確，同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見。故本題選C選項(xiàng)。

　　例題：會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于(　　)人。

　　A.30　　　　　　B.35

　　C.55　　　　　　D.200

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》(財(cái)會(huì)[2012]2號(hào))的規(guī)定：會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)符合的條件之一是：注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人，其中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊(cè)會(huì)計(jì)師的年齡均不超過(guò)65周歲。

　　例題：同時(shí)申請(qǐng)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　答案：C

　　解析：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。故本題選C選項(xiàng)。

　　例題： 申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包含(　　)

　　I.具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　II.具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人

　　III.具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人

　　IV.最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰

　　A.I、II、III　　　　　 B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV 　　　D.III、IV

　　答案：B

　　解析：申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元。

　　例題：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)

　　A.凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元

　　B.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且每年不少于500萬(wàn)元

　　C.按規(guī)定購(gòu)買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金

　　D.具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于15人

　　答案：D

　　解析：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。

　　例題：證券金融公司在開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通(　　)賬戶。

　　A.證券交收　　　　B.資金交收

　　C.擔(dān)保資金　　　　D.專用資金

　　答案：D

　　解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。

　　例題：下列自然人和法人中，(　　)可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。

　　A. 資深股民王某

　　B. 國(guó)有石油企業(yè)甲公司

　　C. 證券金融公司財(cái)務(wù)總監(jiān)張某

　　D. 小型證券公司丙公司

　　答案： D

　　解析：轉(zhuǎn)融通交易是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司。A、B、C項(xiàng)均不屬于證券公司。故本題選D選項(xiàng)。

　　例題：證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利率的(　　)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要，對(duì)提取比例進(jìn)行調(diào)整。

　　A.10%　　　　　B.15%

　　C.18%　　　　　D.5%

　　答案：A

　　解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要調(diào)整提取比例。

　　例題：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有誤導(dǎo)性陳述而給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人，上市公司承擔(dān)(　　)。

　　A.首要賠償

　　B.連帶賠償

　　C.補(bǔ)充賠償

　　D.比例賠償

　　答案：B

　　解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但能夠證明自己沒有過(guò)錯(cuò)的除外。

　　故本題選B選項(xiàng)。

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