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　　1.關(guān)于股票上市交易，以下說(shuō)法正確的是( )。

　?、?上市交易申請(qǐng)應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核同意

　?、?上市交易申請(qǐng)應(yīng)經(jīng)證券交易所審核同意

　　Ⅲ.簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件

　?、?文件置備于指定場(chǎng)所供公共查閱

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第五十三條規(guī)定，股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。

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部分資料預(yù)覽

　　2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶的保密資料包括( )。

　?、?客戶開戶的基本情況

　?、?客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)

　?、?證券賬戶中的證券種類與數(shù)量

　?、?客戶資金賬戶中的資金余額

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商為客戶保密的資料包括：(1)客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)和密碼。(2)客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格等。(3)客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。

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