2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題：證券公司監(jiān)督管理條例(2)，供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　【11】證券公司可以設獨立董事，以下關于獨立董事說法錯誤的是( )。

　　A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關系

　　B.證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權

　　C.證券公司設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)?/p>

　　D.證券公司的獨立董事可以在本證券公司擔任董事會外的職務

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關系。

　　【12】證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設專門委員會，審計委員會應當由( )擔任負責人。

　　A.董事長

　　B.內部董事

　　C.執(zhí)行董事

　　D.獨立董事

　　【答案】D

　　【解析】證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。

　　證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)巍?/p>

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　　【13】經營證券承銷與保薦業(yè)務，并同時經營證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務的證券公司，注冊資本的最低限額為( )。

　　A.人民幣5000萬元 B.人民幣10億元

　　C.人民幣1億元 D.人民幣5億元

　　【答案】D

　　【解析】經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業(yè)務：①證券經紀;②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產管理;⑦其他證券業(yè)務。證券公司經營上述第①項至第③項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經營上述第④項至第⑦項業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經營上述第④項至第⑦項業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。

　　【14】證券公司辦理證券客戶交易結算資金存放的指定商業(yè)銀行名單，應由( )確定并告。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　B.國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

　　C.中國人民銀行

　　D.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理。

　　指定商業(yè)銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況。指定商業(yè)銀行的名單，由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構確定并公告。

　　【15】國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券公司采取的監(jiān)督管理措施，下列相關說法正確的有( )。

　　I.證券公司信息報送分為定期報送和不定期報送兩類

　?、?證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的內容包括年度、月度報告以及臨時報告

　?、?對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務院證券監(jiān)督管應當指定專人進行審核，并制作審核報告

　?、?證券公司以及有關單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　A.I、II、III、IV B.I、IV

　　C.I、II、III D.II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】I項，證券公司的信息報送分為兩類：

　?、俣ㄆ趫笏?，即證券公司依照法律、法規(guī)規(guī)定的時間及要求主動向國務院證券監(jiān)督管理機構報送有關信息、資料;

　?、诓欢ㄆ趫笏停侵缸C券公司及其股東、實際控制人根據(jù)國務院證券監(jiān)督管理機構的要求報送有關信息、資料。

　　II項，報送的內容包括年度、月度報告以及臨時報告。III項，對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務院證券監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。IV項，證券公司以及有關單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　【16】出現(xiàn)下列( )情況的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構注銷。

　　I.證券公司停止全部證券業(yè)務

　　II.證券公司解散

　　III.證券公司破產

　　IV.證券公司撤銷境內分支機構

　　A.I、II、III、IV B.I、IV

　　C.I、II、III D.II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第17條，證券公司停止全部證券業(yè)務、解散、破產或撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構注銷。

　　【17】證券公司設董事會秘書，以下關于其職責描述正確的是( )。

　　I.負責董事會和經營層會議的籌備、文件的保管

　　II.負責客戶資料的管理

　　III.按照規(guī)定或者根據(jù)國務院證券監(jiān)督管理機構的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項

　　IV.按照股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II、III

　　D.III、IV

　　【答案】D

　　【解析】依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第21條，證券公司設董事會秘書，負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務院證券監(jiān)督管理機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。

　　【18】證券公司不得以( )向他人提供融資或者擔保。

　　I.證券經紀客戶的資產

　　II.證券資產管理客戶的資產

　　III.公司自有資產

　　IV.公司轉融通資產

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第61條，證券公司不得以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。

　　【19】證券公司有下列( )情形的，根據(jù)《證券法》規(guī)定進行處罰。

　　I.證券公司或其境內分支機構超出國務院證券監(jiān)督管理機構批準的范圍經營業(yè)務

　　II.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　III.從事證券經紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托

　　IV.證券公司委托證券經紀人招攬客戶

　　A.I、II、III、IV B.I、IV

　　C.I、II、III D.II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】證券公司依《證券法》規(guī)定處罰的情形，除I/II/III三項外還有：

　?、倨溉尾痪哂腥温氋Y格的人員擔任境內分支機構的負責人;

　　②未按照國務院證券監(jiān)督管理機構依法做出的決定，解除不再具備任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人的職務;③證券公司從事證券經紀業(yè)務，客戶證券不足而接受其賣出委托的;

　?、茏C券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的;

　?、葑C券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的。

　　【20】下列關于證券公司的股東及實際控制人的說法，正確的是( )。

　　I.股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

　　II.實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人

　　III.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正

　　Ⅳ.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】Ⅳ項，股東應當嚴格履行出資義務，證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保。

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