2020證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》章節(jié)試題：自律性組織(2)，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　例題：證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護基金，由(　　)代扣代收。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　答案：B

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。

　　例題：證券投資者保護基金的來源有(　　)。

　　Ⅰ.國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈

　　Ⅱ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　?、?上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金

　?、?發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：證券投資者保護基金的來源有以下幾種方式：(1)國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈，Ⅰ項正確;(2)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入，Ⅳ項正確;(3)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入，Ⅱ項正確;(4)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金，Ⅲ項正確。(5)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%~5%繳納基金;(6)其他合法收入。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確。故本題選D選項。

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　　例題：證券市場監(jiān)管的原則有(　　)。

　?、?依法監(jiān)管原則

　?、?保護投資者利益原則

　　Ⅲ.“三公”原則

　?、?監(jiān)督與自律相結(jié)合原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：本題考查證券市場監(jiān)管的原則。證券市場的監(jiān)管原則包括：

　　(1)依法監(jiān)管原則;

　　(2)保護投資者利益原則;

　　(3)“三公”原則;

　　(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　例題2：運用利率政策和信貸政策對證券市場進行干預(yù)屬于(　　)。

　　A.法律手段 B.經(jīng)濟手段

　　C.自律手段 D.行政手段

　　答案：B

　　解析：A選項不符合題意，法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法對證券市場進行的監(jiān)管。B選項符合題意，經(jīng)濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等，對證券市場進行干預(yù)。C選項不符合題意，自律手段不屬于我國證券市場的監(jiān)管手段。D選項不符合題意，行政手段是通過制定政策和計劃等對證券市場進行行政性的干預(yù)。

　　例題：我國證券市場經(jīng)過了20多年的發(fā)展，逐步形成了自己的監(jiān)管體系和自律管理體系，其中的監(jiān)管和自律機構(gòu)包括(　　)。

　?、?國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)及派出機構(gòu)

　　Ⅱ.證券交易所

　?、?中國證券登記結(jié)算有限公司

　?、?行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：我國證券市場經(jīng)過20多年的發(fā)展，逐步形成了以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　例題：中國證監(jiān)會的核心職責(zé)有(　　)。

　　Ⅰ.維護市場公開、公平、公正

　?、?維護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益

　　Ⅲ.促進資本市場健康發(fā)展

　?、?促進經(jīng)濟健康平穩(wěn)增長

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：中國證監(jiān)會的核心職責(zé)為“兩維護、一促進”，即維護市場公開、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，促進資本市場健康發(fā)展。

　　例題：下列關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)權(quán)限，說法不正確的是(　　)。

　　A.對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查

　　B.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明

　　C.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

　　D.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，但不可以凍結(jié)或者查封

　　答案：D

　　解析：查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。D選項說法錯誤。

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