2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題：公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理(2)，供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　【12】下列屬于證券公司隔離措施的有( )。

　　I、電腦部門、財務(wù)部門、監(jiān)督檢査部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任

　　II、資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任

　　III、對跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期

　　IV、對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實行重點監(jiān)控

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　第16條：證券公司主要業(yè)務(wù)部門之間應(yīng)當建立健全隔離墻制度，確保經(jīng)紀、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對獨立;電腦部門、財務(wù)部門、監(jiān)督檢査部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任，資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。第79條：證券公司應(yīng)通過部門設(shè)置、人員管理、信息管理等方面的隔離措施，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度;對跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期等措施;對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實行重點監(jiān)控。

　　【13】根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，投資銀行業(yè)務(wù)部門在下列( )工作環(huán)節(jié)中，證券公司應(yīng)當將項目列入觀察名單，且以其中較早者為準。

　　I、與客戶簽署保密協(xié)議

　　II、實際獲知項目內(nèi)幕信息

　　III、對項目立項

　?、?、進場開展工作

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】證券公司應(yīng)當在投資銀行業(yè)務(wù)部門與客戶發(fā)生實質(zhì)性接觸后的適當時點，將相關(guān)項目所涉公司或證券列入觀察名單。前款所稱適當時點，以與客戶簽署保密協(xié)議對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目內(nèi)幕信息中較早者為準。

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　　【14】證券公司應(yīng)當建立觀察名單和限制名單制度，以下關(guān)于觀察名單和限制名單進出時點的說法，錯誤的是( )。

　　A.觀察名單的進入時點，以與客戶簽署保密協(xié)議、對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目內(nèi)幕信息中較晚者為準

　　B.限制名單的進入時點之一是擔任首次公開發(fā)行股票項目的上市輔導人、保薦機構(gòu)或主承銷商的信息公開之日

　　C.擔任上市公司股權(quán)類、債券類再融資項目或并購重組項目保薦機構(gòu)、主承銷商或財務(wù)顧問的，限制名單的進入時點是項目公司首次対外公告該項目之日

　　D.證券公司根據(jù)實際需要，可以將列入限制名單的時點前移

　　【答案】A

　　【解析】A選項，觀察名單的進入時點，以與客戶簽署保密協(xié)議、對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目內(nèi)幕信息中較早者為準。

　　【15】證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息為內(nèi)幕信息。下列信息不屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　　A.公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響

　　B.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

　　C.公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

　　D.持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

　　【答案】D

　　【解析】持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化屬于內(nèi)幕消息，故D錯誤。

　　【16】中國證監(jiān)會根據(jù)( )原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢査頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。

　　A.全面監(jiān)管

　　B.審慎監(jiān)管

　　C.有效監(jiān)管

　　D.從嚴監(jiān)管

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。

　　【17】應(yīng)對違反職責范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導致的風險和損失承擔首要責任的是( )。

　　A.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的相關(guān)人員

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.經(jīng)理人員

　　【答案】A

　　【解析】直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員有義務(wù)向證券公司報告內(nèi)部控制的缺陷，并及時加以糾正。相關(guān)人員應(yīng)對違反職責范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導致的風險和損失承擔首要責任。

　　【18】下列關(guān)于證券公司違反合規(guī)管理規(guī)定被采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是( )。

　　A.責令定期報告

　　B.出具警示函

　　C.罰款

　　D.監(jiān)管談話

　　【答案】C

　　【解析】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

　　【19】根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循( )。

　　A.控制風險、保障經(jīng)營，堅持公司利益至上原則

　　B.穩(wěn)健經(jīng)營、控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則

　　C.合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則

　　D.規(guī)范管理，執(zhí)行到位，堅持各方利益均衡發(fā)展原則

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則。證券公司的合規(guī)應(yīng)當覆蓋所有業(yè)務(wù)、各部門、各分支機構(gòu)、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　【20】下列關(guān)于證券公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當理由的說法，錯誤的是( )。

　　A.由合規(guī)負責人本人申請

　　B.被中國證監(jiān)會責令更換

　　C.經(jīng)證券公司和合規(guī)負責人協(xié)商一致調(diào)整崗位

　　D.確有證據(jù)證明合規(guī)負責人未能勤勉盡責的

　　【答案】C

　　【解析】《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則規(guī)定公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當理由只能是合規(guī)負責人本人申請，或被中國證監(jiān)會責令更換，或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤勉盡責等情形。

　　【21】證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當對證券公司( )報告簽署確認意見。

　　A.季度

　　B.月度

　　C.年度

　　D.半年度

　　【答案】C

　　【解析】證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當對證券公司的年度報告簽署確認意見;經(jīng)營管理的主要負責人和財務(wù)負責人應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。

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