2020證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)試題：股票概述(1)，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　例題1：關(guān)于股票，下列說(shuō)法正確的有( )。

　?、?股票是一種有價(jià)證券

　?、?股票屬于物權(quán)證券

　?、?股票屬于債權(quán)證券

　?、?股票是證權(quán)證券

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：股票性質(zhì)主要有：(1)股票是有價(jià)證券;(2)股票是要式證券;(3)股票是證權(quán)證券;(4)股票是資本證券;(5)股票是綜合權(quán)利證券。因此，Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選A選項(xiàng)。

　　例題2：股票具有( )等特征。

　　Ⅰ.收益性

　?、?風(fēng)險(xiǎn)性

　?、?流動(dòng)性

　?、?永久性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：股票作為證明股東所持有公司股份的憑證。具有以下特征：收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性和參與性。

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　　例題：對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散是因?yàn)?　　)。

　　A.優(yōu)先股股東表決權(quán)受限

　　B.優(yōu)先股的股息率固定

　　C.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先

　　D.優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　答案：A

　　解析：由于優(yōu)先股股東的表決權(quán)受限，在公司決議表決時(shí)沒(méi)有投票權(quán)，所以對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)決策不會(huì)產(chǎn)生影響，因此，發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散。

　　例題1：股份公司向股東轉(zhuǎn)增股本時(shí)，這種轉(zhuǎn)增的資金來(lái)源是( )。

　　A.借入資金

　　B.公積金

　　C.稅前利潤(rùn)

　　D.募集資金

　　答案：B

　　解析：資本公積金轉(zhuǎn)增股本是在股東權(quán)益內(nèi)部，把資本公積金轉(zhuǎn)入股本賬戶(hù)，并按照投資者所持有公司股份份額比例的大小分到各個(gè)投資者的賬戶(hù)中，以此增加每個(gè)投資者的投入資本。因此，轉(zhuǎn)增股本采取送股的資金來(lái)源是資本公積。

　　例題2：下列關(guān)于派發(fā)股利的說(shuō)法，正確的有( )。

　?、?股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間

　?、?股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期

　　Ⅲ.除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的三個(gè)工作日

　　Ⅳ.派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：Ⅰ項(xiàng)正確，股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間。

　?、蝽?xiàng)正確，股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放。

　?、箜?xiàng)錯(cuò)誤，除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日。

　　Ⅳ項(xiàng)正確，派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期。

　　例題：關(guān)于股東的表決權(quán)，下列說(shuō)法正確的有( )。

　?、?股東會(huì)議由股東按出資比例行使表決權(quán)，但公司規(guī)章另有規(guī)定的除外

　?、?股東的表決權(quán)不可以集中使用

　?、?股東委托的代理人可以在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)

　?、?普通股票股東行使公司重大決策參與權(quán)的途徑是參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：

　　Ⅰ項(xiàng)正確，股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，但是，公司章程另有規(guī)定的除外。

　?、蝽?xiàng)錯(cuò)誤，累積投票制，是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。

　?、箜?xiàng)正確，股東可以委托代理人出席股東大會(huì)會(huì)議，代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書(shū)，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

　?、繇?xiàng)正確，普通股股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。作為普通股股東，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)。

　　例題：與普通股票相比較，屬于優(yōu)先股票的特點(diǎn)有(　　)。

　　Ⅰ.收益穩(wěn)定

　?、?先于普通股獲得股息

　　Ⅲ.適宜短期投資

　?、?沒(méi)有表決權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，與普通股票相比較，優(yōu)先股通常具有以下四個(gè)特征：

　　(1)收益相對(duì)固定;(2)可以先于普通股獲得股息;

　　(3)清償順序先于普通股;(4)權(quán)利范圍小，優(yōu)先股股東對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)管理的一般事項(xiàng)沒(méi)有表決權(quán)。Ⅲ項(xiàng)不符合題意，優(yōu)先股因收入穩(wěn)定，二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)小，風(fēng)險(xiǎn)較低，適宜中長(zhǎng)線(xiàn)投資。

　　IV項(xiàng)不符合題意，一般無(wú)表決權(quán)，并不是沒(méi)有表決權(quán)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意，故本題選B選項(xiàng)。

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