2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(6.6)

2020-06-06 09:43:00        來源：網(wǎng)絡

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　　1.證券公司集合計劃銷售結算資金是指( )。

　?、?由證券公司及其推廣機構歸集

　　Ⅱ.在客戶結算賬戶、集合計劃份額登記機構指定的專用賬戶和集合計劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)

　　Ⅲ.集合計劃份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金

　?、?支付集合計劃銷售費用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】集合計劃銷售結算資金是指由證券公司及其推廣機構歸集的，在客戶結算賬戶、集合計劃份額登記機構指定的專用賬戶和集合計劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金。

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　　2.在證券自營業(yè)務監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括( )。

　?、?加強自律管理

　　Ⅱ.定期檢查

　?、?完善法制

　　Ⅳ.嚴格把關

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】在證券自營業(yè)務中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：(1)加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構，為上市公司提供多種服務，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強自律管理。(2)加強監(jiān)管，中國證監(jiān)會及其派出機構加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理。


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