2020證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)試題：債券交易，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　例題：債券的回購(gòu)交易更多的具有( )的屬性。

　　A.信用交易 B.遠(yuǎn)期交易

　　C.長(zhǎng)期融資 D.短期融資

　　答案：D

　　解析：回購(gòu)交易是指?jìng)I(mǎi)賣雙方(資金融入方和資金融出方)在成交的同時(shí)，約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一約定價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為?；刭?gòu)交易長(zhǎng)的有幾周，但通常情況下只有24小時(shí)，是一種超短期的金融工具，具有短期融資的屬性。

　　例題：債券現(xiàn)券買(mǎi)賣是( )。

　　A.遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買(mǎi)賣均按全價(jià)交易

　　B.即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買(mǎi)賣均按全價(jià)交易

　　C.遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買(mǎi)賣均按凈價(jià)交易

　　D.即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買(mǎi)賣均按凈價(jià)交易

　　答案：D

　　解析：債券現(xiàn)券交易也被稱為債券的即期交易，是指證券買(mǎi)賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買(mǎi)入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金，也就是所謂二級(jí)市場(chǎng)的債券交易。

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　　例題：不屬于債券買(mǎi)賣交易報(bào)價(jià)方式的是( )。

　　A.雙邊報(bào)價(jià)

　　B.大額報(bào)價(jià)

　　C.公開(kāi)報(bào)價(jià)

　　D.對(duì)話報(bào)價(jià)

　　答案：B

　　解析：債券買(mǎi)賣交易中有公開(kāi)報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式。

　　例題：參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)屬于( )

　　A.雙邊報(bào)價(jià)

　　B.小額報(bào)價(jià)

　　C.公開(kāi)報(bào)價(jià)

　　D.對(duì)話報(bào)價(jià)

　　答案：D

　　解析：對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)，是詢價(jià)交易方式下特有的“討價(jià)還價(jià)”過(guò)程。

　　例題：債券清算按照( )原則辦理債券和價(jià)款的交割。

　　A.凈額交收

　　B.全額交收

　　C.集中交收

　　D.柜臺(tái)交收

　　答案：A

　　解析：債券的清算是指對(duì)在同一交割日對(duì)同一種債券的買(mǎi)和賣相互抵消，確定應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價(jià)款數(shù)額，然后按照“凈額交收”原則辦理債券和價(jià)款的交割。

　　例題：下列各項(xiàng)中，不屬于債券兌付方式的是( )。

　　A. 推遲兌付

　　B. 轉(zhuǎn)換為普通股兌付

　　C. 提前兌付

　　D. 到期兌付

　　答案：A

　　解析：債券兌付是償還本金，債券付息是支付利息。一般情況下，債券有五種兌付方式：到期兌付、提前兌付、債券替換、分期兌付和轉(zhuǎn)換為普通股兌付。

　　例題：下列可以不用參加債券信用評(píng)級(jí)的債券類別為( )

　　I .國(guó)庫(kù)券 II. 國(guó)家銀行發(fā)行的金融債券

　　III. 地方政府債券 IV. 一般金融債券

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I、 III

　　C.I 、II、III

　　D.I、II

　　答案：D

　　解析：國(guó)家財(cái)政發(fā)行的國(guó)庫(kù)券和國(guó)家銀行發(fā)行的金融債券，由于有政府的保證，因此不參加債券信用評(píng)級(jí)。地方政府或非國(guó)家銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的某些有價(jià)證券，則有必要進(jìn)行評(píng)級(jí)。

　　例題：下列關(guān)于債券評(píng)級(jí)項(xiàng)目組的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )

　　A.項(xiàng)目組根據(jù)受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人所處行業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)規(guī)模及復(fù)雜程度組建

　　B.實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)具備證券業(yè)從業(yè)資格

　　C.項(xiàng)目組組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)3年以上

　　D.至少由兩名評(píng)級(jí)分析人員組成

　　答案：C

　　解析：項(xiàng)目組組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)從事資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)3年以上。

　　例題：中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)為A，含義是( )。

　　A.償還債務(wù)的能力很強(qiáng)，基本不受不利經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，違約風(fēng)險(xiǎn)最低

　　B.償還債務(wù)的能力很強(qiáng)，受不利經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響不大，違約風(fēng)險(xiǎn)很低

　　C.償還債務(wù)的能力較強(qiáng)，較易受不利經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，違約風(fēng)險(xiǎn)較低

　　D.償還債務(wù)能力一般，受不利經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響較大，違約風(fēng)險(xiǎn)一般

　　答案：C

　　解析：中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)分為三等九級(jí)，評(píng)級(jí)為A代表著償還債務(wù)能力較強(qiáng)，較易受不利經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，違約風(fēng)險(xiǎn)較低。故本題選C選項(xiàng)。

　　A選項(xiàng)的說(shuō)法為中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)AAA級(jí)的描述;

　　B選項(xiàng)的說(shuō)法為中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)AA級(jí)的描述;

　　D選項(xiàng)的說(shuō)法為中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)BBB級(jí)的描述;

　　例題1：銀行間債券市場(chǎng)的點(diǎn)擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額( )萬(wàn)元。

　　A.10 B.1000 C.100 D.50

　　答案：C

　　解析：點(diǎn)擊成交交易方式是指報(bào)價(jià)方發(fā)出具名或匿名的要約報(bào)價(jià)。受價(jià)方點(diǎn)擊該報(bào)價(jià)后成交或由限價(jià)報(bào)價(jià)直接與之匹配成交的交易方式。點(diǎn)擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額100萬(wàn)元，交易量最小變動(dòng)單位為券面總額10萬(wàn)元。

　　例題：我國(guó)銀行間市場(chǎng)的債券結(jié)算采用( )機(jī)制，各筆結(jié)算之間不得相互抵銷。

　　A.實(shí)時(shí)全額逐筆結(jié)算

　　B.中央對(duì)手方全額結(jié)算

　　C. 中央對(duì)手方凈額結(jié)算

　　D.實(shí)時(shí)凈額逐筆結(jié)算

　　答案：A

　　解析：我國(guó)銀行間市場(chǎng)的債券結(jié)算采用實(shí)時(shí)全額逐筆結(jié)算機(jī)制，各筆結(jié)算之間不得相互抵銷。交易所市場(chǎng)的債券清算和結(jié)算主要采取的是中央對(duì)手方的凈額結(jié)算機(jī)制。

　　例題：目前，可進(jìn)行跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的債券是( )。

　?、?附息國(guó)債 Ⅱ.公司債

　　Ⅲ.企業(yè)債 Ⅳ.普通國(guó)債

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，目前只有國(guó)債和企業(yè)債可進(jìn)行跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選B選項(xiàng)。

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