2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題：從業(yè)人員管理(1)，供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　【1】參加從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿( )歲。

　　A.16 B.18

　　C.20 D.24

　　【答案】B

　　【解析】從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　【2】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后辭職，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A.15 B.10

　　C.6 D.3

　　【答案】B

　　【解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

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　　【3】依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)( )核準(zhǔn)。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu) B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　【答案】D

　　【解析】依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　【4】下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營(yíng)銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.新聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　B.新聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　C.原聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　D.原聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理交更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　【答案】D

　　【解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　【5】根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》，( )負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行征信部門

　　【答案】B

　　【解析】《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。

　　【6】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢査，協(xié)會(huì)責(zé)令其改正但卻拒不改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)( )，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。

　　A.3個(gè)月至12個(gè)月

　　B.6個(gè)月至12個(gè)月

　　C.3個(gè)月至6個(gè)月

　　D.1個(gè)月至3個(gè)月

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條，從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的或所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

　　【7】根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，應(yīng)當(dāng)對(duì)證券分析師署名的證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)的是( )。

　　A.證券分析師本人 B.證券分析師所在證券公司研究部門

　　C.證券分析師所在證券公司 D.轉(zhuǎn)載證券研究報(bào)告的媒體

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)。

　　參與制作證券研究報(bào)告，但尚未注冊(cè)為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報(bào)告中列示。

　　【8】證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為中，說(shuō)法正確的有( )。

　　I、對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束后，保密義務(wù)結(jié)束

　　II、保守機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密

　　III、保守國(guó)家秘密

　　IV、保守客戶個(gè)人隱私

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】證券從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

　　【9】可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形有( )。

　　I、配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

　　II、主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的

　　III、受他人指使，拒不交代違法行為的

　　IV、其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的

　　A.I、II、IV

　　B.I、III

　　C.II、III

　　D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證市場(chǎng)禁入措施的情形：

　　(1)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的。

　　(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。

　　(3)受他人指使、脅追有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的。

　　(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的。

　　【10】下列不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》涉及的主體是( )。

　　A.金融資產(chǎn)管理公司

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　【答案】A

　　【解析】從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：

　?、僮C券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

　　②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，

　　包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員，基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

　?、圩C券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及管理人員;④證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員其管理人員;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

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