2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題：從業(yè)人員管理(3)，供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　【21】證券投資咨詢從業(yè)人員違反( )的，協(xié)會應(yīng)進行調(diào)查，視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施。

　　A.證券法

　　B.證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　C.證券從業(yè)人員資格管理實施細則

　　D.證券投資銷售管理辦法

　　【答案】B

　　【解析】從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，協(xié)會應(yīng)進行調(diào)查、視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

　　【22】證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有( )的行為。

　　I、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　II、預(yù)測和承諾本機構(gòu)服務(wù)的股票收益

　　III、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　IV、代理委托人從事證券投資

　　A.II、III、IV B.I、III、IV

　　C.I、II、III D.I、II、IV

　　【答案】B

　　【解析】投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：

　　(1)代理委托人從事證券投資。

　　(2)與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失。

　　(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。

　　(4)利用傳播媒介或通過其他方式提供、傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息。

　　(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

【報名及考試時間提醒服務(wù)】微信搜索或掃碼“職上金融人”進入提醒服務(wù)入口，預(yù)約成功后將第一時間微信或短信通知您。

 2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　【23】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員不包括( )。

　　A.信托機構(gòu)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　　B.證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　C.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　　D.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　【答案】A

　　【解析】從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：

　?、僮C券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

　?、诨鸸芾砉尽⒒鹜泄軝C構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

　　【答案】A

　　【解析】從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：

　?、圩C券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;

　?、茏C券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;

　?、葑C監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　【24】保薦代表人資格的申請，自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A.30 B.20

　　C.15 D.6

　　【答案】B

　　【解析】對保薦機構(gòu)資格申請，中國證監(jiān)會自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。對保薦代表人資格的申請，中國證監(jiān)會自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　【25】下列關(guān)于保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的是( )。

　　A.保薦代表人僅需為其主要負責(zé)項目建立盡職調(diào)查工作日志

　　B.保薦代表人履行保薦職責(zé)，可免除其發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員的責(zé)任

　　C.保薦代表人及其配偶可以間接持有發(fā)行人的股份

　　D.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作

　　【答案】D

　　【解析】A項，保薦代表人必須為其具體負責(zé)的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查;

　　B項，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任;

　　C項，保薦代表人本人及其配偶持有發(fā)行人的股份，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。

　　【26】證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中，誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的客戶進行股票交易，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)將視情況依法采取( )。

　　I、監(jiān)管談話

　　II、責(zé)令處分有關(guān)人員

　　III、出具警示函

　　IV、處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、IV

　　【答案】A

　　【解析】從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

　　【27】發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列( )之一，情節(jié)嚴重的，可撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　I、實際盈利低于盈利預(yù)測達50%以上

　　II、違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大

　　III、首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組

　　IV、證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：

　　1、證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符;

　　2、公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上;

　　3、首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更;

　　【答案】C

　　【解析】

　　4、首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或主營業(yè)務(wù)重組;

　　5、上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露;

　　6、實際盈利低于盈利預(yù)測達20%以上。

　　【28】申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　I、具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　II、年滿20歲，具有大學(xué)本科文憑

　　III、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　IV、未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、IV

　　【答案】B

　　【解析】個人申請保薦代表人資格的條件：

　　1、具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

　　2、最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第2條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;

　　3、參加證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;

　　4、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;

　　5、未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

　　6、中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　【29】在《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》中，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)不得有以下行為( )。

　　I、以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶簽訂合同

　　II、代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字

　　III、向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

　　IV、通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動

　　A.I、II B.II、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;

　　證券經(jīng)紀(jì)人不得有以下行為：①以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同協(xié)議;②代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字;③在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物;④向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;⑤違背職業(yè)道德的其他行為。

　　【30】中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括( )。

　　I、監(jiān)管談話，重點關(guān)注

　　II、責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函

　　III、沒收違法所得

　?、?、責(zé)令公開說明、認定為不適當(dāng)人選

　　A.I、II B.II、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第62條，保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人和內(nèi)核負責(zé)人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰;情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)！！