2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題：證券經紀(1)，供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　【1】下列關于“深港通”的說法中，錯誤的是( )。

　　A.深股通股票包括市值60億美元及以上的深證中小創(chuàng)新指數的成分股

　　B.深港通包括深股通和深港通下的港股通兩部分

　　C.深股通股票包括市值60億元人民幣及以上的深證成分指數

　　D.深股通股票包括深圳證券交易所上市的A+H股公司股票

　　【答案】A

　　【解析】深港通，是“深港股票市場交易互聯互通機制”的簡稱，是指深交所和聯交所建立技術連接，使內地和香港投資者通過當地證券公司或經紀商買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市的股票，深港通包括深股通和深港通下的港股通兩部分。

　　深股通的股票范圍是市值60億元人民幣及以上的深證成分指數和深證中小創(chuàng)新指數的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票。

　　【2】關于客戶參與證券公司資產管理，下列說法正確的是( )。

　　A.客戶可以獲得合同約定的本金保證

　　B.客戶可以與證券公司約定固定收益

　　C.客戶可以獲得合同約定的最低收益

　　D.客戶應當獨立承擔投資風險

　　【答案】D

　　【解析】根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第3條，客戶應當獨立承擔投資風險，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。

【報名及考試時間提醒服務】微信搜索或掃碼“職上金融人”進入提醒服務入口，預約成功后將第一時間微信或短信通知您。

 2020證券從業(yè)資格考試備考通關秘籍 點擊下載>>

部分資料預覽

　　【3】下列選項中，符合證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度的有( )。

　　I、證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的10%

　　II、證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在半年內完成回訪

　　III、證券公司應當要求客戶在開立資金賬戶自行設置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度

　　IV、證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時間不少于2年

　　A.I、III B.II、III

　　C.III、IV D.I、II

　　【答案】A

　　【解析】II選項，證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在一個月內完成回訪;IV選項，證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時間不少于3年。

　　【4】客戶本人應持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在( )范圍內，選擇擬建立第三方存管關系的銀行。

　　A.國內所有商業(yè)銀行

　　B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

　　C.登記結算機構指定的商業(yè)銀行

　　D.銀保監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

　　【答案】B

　　【解析】根據客戶交易結算資金第三方存管制度的基本規(guī)則，證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機構。客戶有權在證券公司選擇的指定商業(yè)銀行范圍內，確定存放其資金的銀行。

　　【5】下列有關證券賬戶的表述，正確的是( )。

　　A.證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

　　B.證券公司只能在經營場所內為投資者現場辦理證券賬戶業(yè)務

　　C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用

　　D.投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請

　　【答案】D

　　【解析】A項，證券公司代理開立證券賬戶，應當根據證券登記結算機構的業(yè)務規(guī)則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核;

　　B項，證券公司可以實行見證開戶、網上開戶等非現場開戶方式;

　　C項，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

　　【6】根據《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》，經證券公司確認歸屬同投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關聯關系的前提是( )項目必須相同。

　　A.投資者姓名或名稱、聯系地址

　　B.投資者姓名或名稱、聯系電話、聯系地址

　　C.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼

　　D.投資者姓名或名稱、聯系電話

　　【答案】C

　　【解析】根據《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》第20條，本公司為投資者姓名或

　　名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項證券賬戶信息相同，且經證券公司確認歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關聯關系。

　　【7】證券公司必須將其( )、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

　　A.證券融資業(yè)務 B.證券經紀業(yè)務

　　C.讓券擔保業(yè)務 D.證券咨詢業(yè)務

　　【答案】B

　　【解析】證券公司必須將其證券經紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

　　【8】針對證券經紀業(yè)務營銷，證券公司應當建立健全異常交易和操縱監(jiān)控制度，采取技術手段，對( )進行有效監(jiān)控，發(fā)現異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

　　A.證券公司的自營賬戶 B.證券公司的結算賬戶

　　C.證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶 D.證券公司的資金賬戶

　　【答案】C

　　【解析】根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取

　　技術手段，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

　　【9】證券公司對新開戶客戶的回訪，應當在( )日內完成。

　　A.60

　　B.45

　　C.30

　　D.15

　　【答案】C

　　【解析】證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪

　　比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

　　【10】證券公司在從事證券經紀業(yè)務過程中禁止的行為有( )。

　　I、在批準的營業(yè)場所接受客戶委托和進行清算、交收

　　II、接受代為客戶決定證券買賣方向品種數量時間的全權委托

　　III、以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用

　　IV、散布非公開披露的信息

　　A.I、II、III B.I、IV

　　C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】I選項，在批準的營業(yè)場所接受客戶委托和進行清算、交收，屬于正常履職，不屬于禁止性行為。

2022年中級經濟師3天特訓營免費領！！