2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題：證券經(jīng)紀(jì)(2)，供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　【11】證券賬戶管理包括( )。

　　I、證券賬戶的開立

　　II、證券賬戶的合并

　　III、證券賬戶的清算

　　IV、證券賬戶的變更

　　A.I、II、III B.III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。中國結(jié)算對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，證券賬戶的管理主要包括：

　　賬戶的開立、査詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)、賬戶信息比對、證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管等。

　　【12】在部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的有( )。

　　I、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

　　II、《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》

　　III、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

　　IV、《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求主要包括：

　　《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

　　《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

　　《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》《證券登記結(jié)算管理辦法》

　　《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》

　　《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》等及自律規(guī)則。

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　　【13】申請注冊為證券投資顧問的人員，將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示不包括( )等信息。

　　I、人員姓名

　　II、身份證號碼

　　III、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號

　　IV、所在業(yè)務(wù)部門、工作地點(diǎn)等信息

　　A.II、III B.II、IV C.III、IV D.I、II

　　【答案】D

　　【解析】注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　【14】關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有( )。

　　I、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

　　II、證券經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)市場情況變化，更改委托人的委托價格III、證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指令并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　IV、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要為客戶保密

　　A.I、III B.II、IV C.III、IV D.I、II

　　【答案】A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有如下特點(diǎn)：

　?、贅I(yè)務(wù)對象的廣泛性。

　?、谧C券經(jīng)紀(jì)商的中介性。

　?、劭蛻糁噶畹臋?quán)威性。證券經(jīng)紀(jì)商的首要義務(wù)是嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。委托人的指令具有權(quán)威性。如果證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指令和要求，在處理委托事務(wù)時使委托人的資產(chǎn)遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　?、芸蛻糍Y料的保密性。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。

　　【15】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括( )。

　　I、賬戶管理(包括證券賬戶和資金賬戶管理)

　　II、證券委托買賣

　　III、資產(chǎn)托管

　　IV、適當(dāng)性管理

　　A.I、II、III B.I、II、IV C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括：

　　賬戶管理、信息了解、適當(dāng)性管理、交易委托、交易席位與交易單元、異常交易行為管理、資產(chǎn)托管、傭金管理、轉(zhuǎn)銷戶、回訪與投訴等業(yè)務(wù)內(nèi)容。

　　【16】下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中技術(shù)風(fēng)險防范措施的有( )。

　　I、制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度

　?、?、建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)

　　Ⅲ、加強(qiáng)證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理

　?、?、建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】IV選項(xiàng)屬于管理風(fēng)險防范的內(nèi)容，不屬于技術(shù)風(fēng)險防范的內(nèi)容。

　　【17】下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的是( )。

　　I、委托人

　　II、證券交易對象

　　III、證券經(jīng)紀(jì)商

　　IV、證券交易所

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對象。

　　【18】防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括( )。

　　I、加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識

　　II、建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度

　　III、嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程

　　IV、強(qiáng)化崗位制約和崗位監(jiān)督

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】III選項(xiàng)屬于防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的主要措施。

　　【19】證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為( )主要層次。

　　I、交易通道服務(wù)

　　II、客戶招攬

　　III、有形服務(wù)

　　IV、附加服務(wù)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】證券公司提供的客戶服務(wù)是以客戶需求為導(dǎo)向的，是能夠滿足客戶或目標(biāo)市場需要的一系列

　　服務(wù)的組合，涉及的范圍廣，形式復(fù)雜。但比照一般產(chǎn)品的層次，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)也可以分為交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)等附加服務(wù)。

　　【20】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反( )等行為。

　　I、法律、行政法規(guī)

　　II、監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　III、行業(yè)規(guī)范

　　IV、自律規(guī)則

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及

　　規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，如

　　從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

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