2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題：證券經(jīng)紀(3)，供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　【21】我國于2019年在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點實行的是( )。

　　A.審批制

　　B.核準制

　　C.申請制

　　D.注冊制

　　【答案】D

　　【解析】我國于2019年在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制。

　　【22】下列關于投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件的說法，正確的是( )。

　　A.個人投資者申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣100萬元

　　B.個人投資者參與證券交易36個月以上

　　C.機構投資者可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權限

　　D.投資者需要向其委托的證券公司申請，還須在中國結算開立新的證券賬戶

　　【答案】C

　　【解析】投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：

　　1、個人投資者：申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，并且參與證券交易24個月以上;

　　2、機構投資者：可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權限。投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權限即可，無須在中國結算開立新的證券賬戶。

　　【23】下列關于科創(chuàng)板交易機制特別規(guī)定的說法正確的有( )。

　　I、單筆申報數(shù)量應不小于200股，每筆申報可以1股為單位遞增

　　II、新增本方最優(yōu)價格申報和對手方最優(yōu)價格申報兩種市價申報方式

　　III、股票的漲跌幅限制放寬至30%，新股上市后的前5個交易日不設漲跌幅限制

　　IV、市價訂單單筆申報最大數(shù)量為5萬股，限價訂單單筆申報最大數(shù)量為10萬股

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】科創(chuàng)板放寬漲跌幅限制：

　　1、將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%。

　　2、新股上市后的前5個交易日不設漲跌幅限制。

　　【24】由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎證券權益的證券是指( )。

　　A.金融債券

　　B.企業(yè)債券

　　C.存托憑證

　　D.銀行大額可轉讓定期存單

　　【答案】C

　　【解析】存托憑證(Depositary Receipt, DR)是由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎證券權益的證券。

　　存托憑證的境外基礎證券發(fā)行人應當參與存托憑證發(fā)行，依法履行發(fā)行人、上市公司的義務，承擔相應的法律責任。

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　　【25】下列關于存托憑證發(fā)行人條件的說法正確的有( )。

　　I、為依法設立且持續(xù)經(jīng)營5年以上的公司，公司的主要資產(chǎn)不存在重大權屬糾紛

　　II、最近3年內(nèi)實際控制人未發(fā)生變更，且控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的境外基礎證券發(fā)行人股份不存在重大權屬糾紛

　　III、境外基礎證券發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為

　　IV、會計基礎工作規(guī)范、內(nèi)部控制制度健全

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】存托憑證發(fā)行人條件：

　　(1)《證券法》第13條關于股票公開發(fā)行的基本條件;

　　(2)為依法設立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的公司，公司的主要資產(chǎn)不存在重大權屬糾紛;

　　(3)最近3年內(nèi)實際控制人未發(fā)生變更，且控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的境外基礎證券發(fā)行人股份不存在重大權屬糾紛;

　　(4)境外基礎證券發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為;

　　【答案】B

　　【解析】存托憑證發(fā)行人條件：

　　(5)會計基礎工作規(guī)范、內(nèi)部控制制度健全;

　　(6)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當信譽良好，符合公司注冊地法律規(guī)定的任職要求，近期無重大違法失信記錄;

　　(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　【26】倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證，也即由存托人簽發(fā)、以境外證 券為基礎，在中國境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎證券權益的證券是指( )。

　　A.東向業(yè)務 B.西向業(yè)務

　　C.南向業(yè)務 D.北向業(yè)務

　　【答案】A

　　【解析】東向業(yè)務：倫交所上市公司在上交所 掛牌中國存托憑證(Chinese Depositary Receipt),也

　　即由存托人簽發(fā)、以境外證 券為基礎，在中國境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎證券權益的證券。

　　西向業(yè)務：上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證(Global Depositary Receipt)。滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎，在英國發(fā)行、代表中 國境內(nèi)基礎，證券權益的證券。

　　【27】個人投資者參與中國存托憑證交易應符合的條件的說法中個，不正確的是( )。

　　A.申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣500萬元(不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券)

　　B.不存在嚴重的不良誠信記錄

　　C.不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務規(guī)則等規(guī)定的禁止參與證券交易的情形

　　D.不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務規(guī)則等規(guī)定的限制參與證券交易的情形

　　【答案】A

　　【解析】個人投資者參與中國存托憑證交易，應符合的條件：申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元(不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券)。

　　【28】存托憑證的持有人將存托憑證交付存托人后，由存托人根據(jù)存托協(xié)議的安排，辦理存托憑證注銷手續(xù)，并在基礎股票的上市交易地將基礎股票轉為由存托憑證持有人持有的過程是指( )。

　　A.東向業(yè)務 B.西向業(yè)務 C.生成過程 D.兌回過程

　　【答案】D

　　【解析】存托憑證與基礎股票的跨境轉換安排具體操作方式：

　　1)生成過程：基礎股票的持有人將基礎股票交付存托人，由存托人根據(jù)存托協(xié)議的安排，辦理存托憑證簽發(fā)手續(xù)，在存托憑證上市交易地使基礎股票持有人轉為持有存托憑證的過程。

　　2)兌回過程：存托憑證的持有人將存托憑證交付存托人后，由存托人根據(jù)存托協(xié)議的安排，辦理存托憑證注銷手續(xù)，并在基礎股票的上市交易地將基礎股票轉為由存托憑證持有人持有的過程。

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