2020證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)試題：股票交易(1)，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　例題1：做市商交易的基本特征是(　　)。

　　A.成交時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的

　　B.證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出

　　C.以買賣雙向價(jià)格為基準(zhǔn)進(jìn)行撮合

　　D.投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者

　　答案：B

　　解析：報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)是一種連續(xù)交易商市場，也被稱為做市商市場。在這一市場中，證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報(bào)價(jià)。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商交易的特點(diǎn)有：第一，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定;第二，投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。

　　例題2：證券交易機(jī)制的目標(biāo)不包含(　　)

　　A.流動(dòng)性 B.穩(wěn)定性

　　C.有效性 D.公正性

　　答案：D

　　解析：交易機(jī)制的目標(biāo)包含了流動(dòng)性，穩(wěn)定性和有效性，其中流動(dòng)性包含了成交速度和成交價(jià)格，有效性包含了高效率和低成本。

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　　例題：廣義的融資融券交易包括(　　)。

　　Ⅰ.融資交易

　?、?融券交易

　?、?融通交易

　?、?轉(zhuǎn)融通交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：融資融券業(yè)務(wù)，是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。融資融券交易分為融資交易和融券交易兩類。廣義的融資融券還包括轉(zhuǎn)融通交易，即金融機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的融資融券。

　　例題：關(guān)于證券賬戶的開立，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，任何一個(gè)自然人、法人名下都只能開立一個(gè)

　　B.投資者證券賬戶信息包括投資者姓名、性別、出生日期

　　C.投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)聯(lián)的子賬戶共同組成

　　D.一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶

　　答案：A

　　解析：根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司設(shè)置投資者證券總賬戶(一碼通賬戶)及子賬戶，投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)聯(lián)的子賬戶共同組成。故C選項(xiàng)正確。

　　例題：下列關(guān)于證券賬戶的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶

　　B.開立證券賬戶應(yīng)遵循真實(shí)性的原則

　　C.對(duì)于同一類別和用途的賬戶，任何一個(gè)自然人、法人名下都只能開立一個(gè)

　　D.開立證券賬戶應(yīng)遵循合法性的原則

　　答案：C

　　解析：開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。

　　例題：關(guān)于證券托管和存管中賬戶記錄的說法，錯(cuò)誤的有(　　)。

　?、?證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司在各地的營業(yè)部為單位進(jìn)行記載

　?、?證券交易所一般以證券公司在各地的營業(yè)部為單位進(jìn)行記載

　　Ⅲ.對(duì)證券、債券變更引起的證券轉(zhuǎn)移，均通過賬面予以劃轉(zhuǎn)

　?、?由于實(shí)現(xiàn)了無紙化，賬戶記錄采用電腦記賬的方式

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：Ⅰ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)說法正確，在賬戶記錄上，由于實(shí)現(xiàn)了無紙化，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司(并非證券公司在各地的營業(yè)部)為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券;證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。Ⅱ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券托管和存管中賬戶記錄與證券交易所的職能不符。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意，故本題選C選項(xiàng)。

　　例題：上海證券交易所的托管制度特點(diǎn)是(　　)。

　　A.已辦理的指定交易，投資者不可以進(jìn)行變更

　　B.托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起

　　C.投資者必須指定滬深交易所市場的任一交易參與人，作為證券交易的唯一受托人

　　D.自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

　　答案：B

　　解析：對(duì)于在上海證券交易所交易證券，其托管制度是和全面指定交易制度聯(lián)系在一起的。上海證券交易所證券交易實(shí)行全面指定交易制度，境外投資者從事B股交易除外。B選項(xiàng)說法正確。

　　例題：關(guān)于柜臺(tái)委托形式，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.委托人必須親自到證券營業(yè)部，表達(dá)委托意愿并進(jìn)行委托手續(xù)

　　B.歷史上是一種比較常用的證券委托形式

　　C.客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理手續(xù)，加強(qiáng)了委托買賣雙方的了解和信任

　　D.委托人根據(jù)委托程序和必需的證件，采用書面方式表達(dá)委托意愿

　　答案：A

　　解析：A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，D選項(xiàng)說法正確，柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。委托人不必親自到證券營業(yè)部，可以由其代理人到證券營業(yè)部。B、C選項(xiàng)說法正確，采用柜臺(tái)委托方式，客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，加強(qiáng)了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。在歷史上，柜臺(tái)委托是一種比較常用的證券委托形式。

　　例題：證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃的委托方式是(　　)。

　　A.市價(jià)委托

　　B.零數(shù)委托

　　C.限價(jià)委托

　　D.整數(shù)委托

　　答案：C

　　解析：限價(jià)委托即委托人要求證券公司按限定的價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。委托人提出限價(jià)委托買進(jìn)證券，證券公司在執(zhí)行時(shí)必須按限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn);委托人提出限價(jià)委托賣出證券，證券公司執(zhí)行時(shí)則必須按限價(jià)或高于限價(jià)賣出。限價(jià)委托即委托人要求券商按限定的價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。在限價(jià)委托下，證券公司可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃。

　　例題：下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令基本內(nèi)容的是(　　)。

　　A.委托方式

　　B.證券賬號(hào)

　　C.委托價(jià)格

　　D.證券品種

　　答案：A

　　解析：委托指令應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：證券賬戶號(hào)、證券代碼、買賣方向、委托數(shù)量、委托價(jià)格、交易所及其會(huì)員要求的其他內(nèi)容。托指令的基本要素不包括委托方式

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