2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題：證券投資咨詢(1)，供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　【1】證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則包括( )。

　　I、誠(chéng)實(shí)信用

　　II、守法合規(guī)

　　III、忠實(shí)客戶利益

　　IV、確保收益

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則：守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益。

　　【2】下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理的基本要求的說(shuō)法，正確的是( )。

　　I、具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)

　　II、證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理

　　III、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制

　　Ⅳ、證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)保證人員的數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】I選項(xiàng)，根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。

　　【3】為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)叫( )。

　　A.證券投資顧問(wèn)

　　B.證券投資咨詢

　　C.證券投資分析

　　D.證券投資預(yù)測(cè)

　　【答案】B

　　【解析】考察證券投資咨詢的概念。證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員以下列形式為證券投資人或客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

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　　【4】證券研究報(bào)告主要包括( )。

　　I、價(jià)值分析報(bào)告

　　II、財(cái)務(wù)分析報(bào)告

　　III、行業(yè)研究報(bào)告

　?、簟⑼顿Y策略報(bào)告

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】證券研究報(bào)告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者影響其市場(chǎng)價(jià)格的因素進(jìn)行分析，含有對(duì)具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析、投資評(píng)級(jí)意見(jiàn)等內(nèi)容的文件。主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。

　　【5】證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的( )個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A.3

　　B.5

　　C.6

　　D.10

　　【答案】C

　　【解析】證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　【6】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件。

　　I、有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

　　II、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

　　III、有公司章程

　　IV、有健全的內(nèi)部管理制度

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】除題中四項(xiàng)外，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：

　　①單獨(dú)從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格;

　?、诰邆渲袊?guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

　　【7】關(guān)于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的相關(guān)規(guī)定，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.向投資人或客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名

　　B.引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人

　　C.不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議

　　D.在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，可使用筆名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明

　　【答案】D

　　【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。

　　【8】證券投資顧問(wèn)服務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別有( )。

　　I.立場(chǎng)不同

　　II.方式和內(nèi)容不同

　　III.服務(wù)對(duì)象有所不同

　　IV.市場(chǎng)影響有所不同

　　A.I、II B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV D.III、IV

　　【答案】C

　　【解析】證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別：

　　(1)立場(chǎng)不同

　　(2)服務(wù)方式和內(nèi)容不同

　　(3)服務(wù)對(duì)象有所不同

　　(4)市場(chǎng)影響有所不同

　　【9】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供的投資建議服務(wù)的內(nèi)容包括( )。

　　I.投資決策

　　II.品種選擇

　　III.投資組合

　　IV.理財(cái)規(guī)劃

　　A.I、II 、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供的投資建議服務(wù)的內(nèi)容包括：

　　1)品種選擇

　　2)投資組合

　　3)理財(cái)規(guī)劃

　　【10】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在( )等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。

　　I.產(chǎn)品銷售

　　II.客戶回訪

　　III.收益承諾

　　IV.服務(wù)提供

　　A.I、II 、III B.I、II、III、IV

　　C.III、IV D.I、II、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范要求。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。III選項(xiàng)，收益承諾明顯錯(cuò)誤。不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

　　【11】證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于( )。

　　I.內(nèi)幕交易

　　II.私募基金管理

　　III.市場(chǎng)操縱

　　IV.證券投資咨詢

　　A.I、III B.II、III

　　C.I、IV D.II、IV

　　【答案】A

　　【解析】考察證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止性行為。

　　I、III選項(xiàng)明顯錯(cuò)誤。

　　【12】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)的有( )。

　　I.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　II.不可向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　III.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　　IV.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　A.I、II B.I、II、III

　　C.I、III、IV D.II、III

　　【答案】C

　　【解析】II選項(xiàng)，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T不可向投資人承諾證券、期貨投資收益，此選項(xiàng)正確。

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