2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題:證券投資咨詢(2),供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
【13】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息有( )。
I、公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話
II、證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
III、投資決策由客戶作出,投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)
IV、證券投資顧問不得代客戶作出投資決策
A.I、II、III B.I、II
C.II、III D.I、II、III、IV
【答案】D
【解析】考察風(fēng)險(xiǎn)揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息:
(1)公司名稱地址聯(lián)系方式投訴電話證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;
(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;
(3)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;
(4)投資決策由客戶作出,投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān);
(5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
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【14】證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)通過( ),公示公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等基本信息。
I、中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
II、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站
III、公司網(wǎng)站
?、簟I業(yè)場所
A.I、II B.II、III、IV
C.I、II、IV D.I、II、III、IV
【答案】B
【解析】證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站,公示下列基本信息:
①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;
②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。
【15】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施,保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受( )等利益相關(guān)者的干涉和影響。
I、個(gè)人投資者
II、證券發(fā)行人
III、上市公司
IV、基金管理公司
A.I、II B.II、III、IV
C.I、II、IV D.I、II、III、IV
【答案】B
【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第7條,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施,保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。
【16】為使證券研究報(bào)告發(fā)布符合合規(guī)管理要求,證券公司需要建立( )制度。
I、內(nèi)部控制
II、隔離墻
III、跨越隔離墻
IV、證券研究報(bào)告合規(guī)審查
A.I、II
B.II、III
C.I、II、IV
D.II、III、IV
【答案】B
【解析】《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》對合規(guī)管理、利益沖突防范機(jī)制等提出明確要求。具體要求是必須建立:
?、俑綦x墻制度與跨越隔離墻管理;
?、陟o默期制度。
【17】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券監(jiān)督部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的,由監(jiān)管部門處( )的罰款。
A.一萬元以上,五萬元以下
B.五萬元以上,八萬元以下
C.二萬元以上,五萬元以下
D.五萬元以上,十萬元以下
【答案】A
【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第33條,證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的,由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))處一萬元以上,五萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告,由中國證監(jiān)會(huì)作出暫?;虺蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰。
【18】取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員,申請注冊登記為( )。
A.證券咨詢師
B.證券分析師
C.證券投資顧問
D.證券研究員
【答案】B
【解析】從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員分為兩類:
?、僭诎l(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員,應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券分析師。
②向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問。
同人員不得同時(shí)注冊為證券分析師和證券投資顧問。
【19】證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定,自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi),客戶可以( )通知方式解除協(xié)議。
A.書面
B.口頭
C.郵件
D.電話
【答案】A
【解析】證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定,自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi),客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時(shí),證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。
【20】我國的證券分析師是指具有( )資格,并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記的從事發(fā)布證券研究報(bào)告的人員。
A.一般證券從業(yè)
B.一般證券執(zhí)業(yè)
C.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)
D.承銷與保薦執(zhí)業(yè)
【答案】C
【解析】我國的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記的從事發(fā)布證券研究報(bào)告的人員,主要就與證券市場相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和分析,包括證券市場、證券價(jià)值及變動(dòng)趨勢進(jìn)行分析預(yù)測,并向投資者發(fā)布投資價(jià)值報(bào)告等。
【21】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),下列做法錯(cuò)誤的是( )。
A.委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶回訪
B.自行開展服務(wù)提供、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
73/118C.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
D.對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí),銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>
【答案】A
【解析】A項(xiàng),根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用”薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展,不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。
【22】公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的,( )可以采取責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。
A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
【答案】D
【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。
【23】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展“薦股軟件”銷售,應(yīng)將營銷宣傳資料報(bào)( )備案。
A.證券交易所
B.住所地證監(jiān)局
C.證監(jiān)會(huì)
D.住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】D
【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),必須遵守《證券法證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。
【24】證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理,以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于( )年。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】D
【解析】考察內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理,以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
【25】證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用符合下列( )情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的,應(yīng)報(bào)住所地或經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
I、與證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制
II、提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)5年以上,且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表
III、提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上
IV、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理證券資產(chǎn)不少于100億港元或等值貨幣
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III、IV
【答案】C
【解析】II項(xiàng),提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)3年以上,且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表。
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