2020證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)試題:債券概述(2),供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
例題:地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同,通??梢苑譃? )。
?、?一般債券 Ⅱ.特殊債券
Ⅲ.專項(xiàng)債券 Ⅳ.金融債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
答案:C
解析:地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同,通常可以分為一般債券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收入債券)。
例題1:下列屬于我國(guó)發(fā)行普通國(guó)債的總體特征的有( )。
Ⅰ.規(guī)模越來(lái)越大
?、?期限越來(lái)越長(zhǎng)
Ⅲ.期限趨于多樣化
?、?發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:我國(guó)發(fā)行普通國(guó)債的總體情況大致如下:
(1)規(guī)模越來(lái)越大,Ⅰ項(xiàng)符合題意;
(2)期限趨于多樣化,并非期限越來(lái)越長(zhǎng),Ⅱ項(xiàng)不符合題意,Ⅲ項(xiàng)符合題意;
(3)發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化
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例題2:我國(guó)地方政府債券發(fā)行階段包括( )。
Ⅰ.代發(fā)代還
?、?自發(fā)代還
?、?代發(fā)自還
?、?自發(fā)自還
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
解析:我國(guó)地方政府債券發(fā)行可大致分為三個(gè)階段:(1)2009-2010:“代發(fā)代還”階段(2)2011-2013年:“自發(fā)代還”階段;(3)2014年至今:“自發(fā)自還”階段。
例題:下列關(guān)于金融債券的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )。
A.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券
B.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券
C.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)屬于金融債券
D.我國(guó)政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券屬于金融債券
答案:A
解析:A選項(xiàng)錯(cuò)誤,B選項(xiàng)正確,通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券。C選項(xiàng)正確,保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)屬于金融債券。D選項(xiàng)正確,我國(guó)政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券屬于金融債券。
例題1:不屬于我國(guó)金融債券的是( )。
A.政策性金融債券
B.財(cái)務(wù)公司債券
C.證券公司債券
D.央行票據(jù)
答案:D
解析:我國(guó)金融債券主要有:(1)政策性金融債券;(2)商業(yè)銀行金融債券;(3)證券公司債券;(4)保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù);(5)財(cái)務(wù)公司債券;(6)金融租賃公司和汽車金融公司的金融債券。根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,一般不將中央銀行票據(jù)列在金融債券之列。
例題2:根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》,商業(yè)銀行發(fā)行金融債券核心資本充足率應(yīng)不低于( )。
A. 3%
B. 4%
C. 5%
D. 6%
答案: B
解析:商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件:(1)具有良好的公司治理機(jī)制;(2)核心資本充足率不低于4%;(3)最近三年連續(xù)盈利;(4)貨款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足;(5)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;(6)最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為;(7)中國(guó)人民銀行要求的其他條件。
例題1:屬于公司債券的有( )。
?、?可交換債券
?、?可轉(zhuǎn)換公司債券
?、?保證公司債券
?、?證券公司短期融資券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:A
解析:公司債券主要包括信用公司債券、保證公司債券、收益公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券等。
?、繇?xiàng),證券公司短期融資券屬于金融債券,故本題選A選項(xiàng)。
例題2:按內(nèi)含選擇權(quán)不同,公司債券可分為( )。
?、?可轉(zhuǎn)換公司債券
?、?可交換公司債券
?、?可贖回公司債券
Ⅳ.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:D
解析:按內(nèi)含選擇權(quán)的不同公司債券可以分為可轉(zhuǎn)換公司債券、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券(包括分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券)、可交換公司債券
例題3:公司在發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的有( )。
?、?有價(jià)證券
Ⅱ.藝術(shù)品
?、?房屋
?、?土地
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券,是抵押證券的一種。故本題選擇C選項(xiàng)。
例題:集合債券的發(fā)行原則不包含( )
A.統(tǒng)一組織 B.統(tǒng)一負(fù)債
C.統(tǒng)一擔(dān)保 D.集合發(fā)行
答案:B
解析:集合債券以多個(gè)發(fā)行人作為聯(lián)合發(fā)行主體,按照“統(tǒng)一組織、分別負(fù)債、統(tǒng)一擔(dān)保、集合發(fā)行”的原則共同發(fā)行的企業(yè)債券。
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