2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(6月9日)

2020-06-09 15:30:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.證券公司經(jīng)客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保

　　B.證券公司報(bào)批后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保

　　C.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔(dān)保

　　D.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保

　　【答案】C

　　【解析】證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

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　　2.有限合伙人( )合伙事務(wù)，( )對(duì)外代表有限合伙企業(yè)。

　　A.執(zhí)行;可以

　　B.執(zhí)行;不得

　　C.不執(zhí)行;可以

　　D.不執(zhí)行;不得

　　【答案】D

　　【解析】有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)。


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