2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(6月16日)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.保持人保薦股票在上海證券交易所上市(股票恢復(fù)上市除外)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向交易所提交( ).

　?、?上市保薦書

　　Ⅱ.保薦協(xié)議

　?、?保薦人和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中

　　中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦代表人名單的證明文件

　?、?法律意見書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】保薦人保薦股票上市(股票恢復(fù)上市除外)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向交易所提交上市保薦書、保薦協(xié)議、保薦人和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人和保薦代表人名單的證明文件、保薦人向保薦代表人出具的由董事長或者總經(jīng)理簽名的授權(quán)書，以及與上市保薦工作有關(guān)的其他文件。

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　　2.下列行為中，屬于欺詐客戶行為的有( )

　?、?違背客戶的委托為其買賣證券

　?、?不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　?、?為謀取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　Ⅳ.挪用客戶所委托買賣的證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】下列行為中，屬于欺詐客戶行為的有：1、違規(guī)客戶的委托為其買賣證券：2、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件：3、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;4、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;5、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣：6、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息：7、其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

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