2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(6月17日)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.基金募集階段，基金托管人的主要工作有( )。

　?、?開(kāi)立基金的資金賬戶、證券賬戶

　?、?建立基金賬冊(cè)

　?、?簽署托管協(xié)議

　?、?復(fù)核基金資產(chǎn)凈值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】在基金募集期間，基金托管人要進(jìn)行基金托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)準(zhǔn)備。該階段的主要工作有：刻制基金業(yè)務(wù)用章、財(cái)務(wù)用章：開(kāi)立基金的各類(lèi)資金賬戶、證券賬戶：建立基金賬冊(cè)：與管理人及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)系統(tǒng)的聯(lián)調(diào)、測(cè)試：將基金有關(guān)參數(shù)輸入監(jiān)控系統(tǒng);在募集結(jié)束后接受管理人按規(guī)定驗(yàn)資后的募集資金劃入基金資金賬戶。如果基金募集不成立，則由基金管理人承擔(dān)將募集資金返到投資人賬戶的職貢。

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　　2.發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式，表決票設(shè)置類(lèi)型為( )。

　?、?同意票

　　Ⅱ.反對(duì)票

　?、?棄權(quán)票

　?、?有條件的同意票

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式。表決票設(shè)同意票和反對(duì)票，發(fā)審委委員不得棄權(quán)。發(fā)審委委員在投票時(shí)應(yīng)當(dāng)在表決票上說(shuō)明理由。同意票數(shù)未達(dá)到5票為未通過(guò)：同意票數(shù)達(dá)到5票為通過(guò)。

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