2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(6月18日)

2020-06-18 15:34:00        來源:網(wǎng)絡(luò)

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  1.下列關(guān)于證券公司的股東及實際控制人的說法,正確的有( )。

 ?、?股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán),受讓方及其實際控制也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

 ?、?實際控制人,是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人,其他組織或個人

 ?、?證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的,董事會應(yīng)及時報告,并責令糾正

 ?、?證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  【答案】D

  【解析】股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán),受讓方及其實際控制也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。實際控制人,是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人,其他組織或個人。證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的,董事會應(yīng)及時報告,并責令糾正。

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  2.下列各項中,屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的是( )。

 ?、?證券公司內(nèi)部控制

 ?、?證券業(yè)協(xié)會的自律管理

 ?、?證券交易所的監(jiān)督

  Ⅳ.證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】D

  【解析】監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。(一)證券公司的內(nèi)部控制及向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度;(二)證券業(yè)協(xié)會的自律管理;(三)證券交易所的監(jiān)管;(四)證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。


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