2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(6月19日)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立( )。

　?、?薪酬與提名委員會

　　Ⅱ.審計委員會

　?、?風險控制委員會

　　Ⅳ.董事會秘書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，并應當在公司章程中規(guī)定各委員會的組成、職責及其行使方式。薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應當由獨立董事?lián)巍?/p>

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　　2.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務時，( )。

　　Ⅰ.客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元

　?、?證券公司可以接受自然人籌集的他人資金

　?、?證券公司可以接受能夠提供合法籌集資金證明文件的、依法成立的其他組織所籌集的資金

　?、?委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的短期融資券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】1.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。2.證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎上,提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額。自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當向證券公司提供合法籌集資金證明文件：未提供證明文件的，證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務。3、客戶委托資產(chǎn)應當是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證件會允許的其他金融資產(chǎn)。

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