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　　1.上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)( )通過。

　　A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上

　　B.所有股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上

　　C.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上

　　D.所有股東所持表決權(quán)的三分之二以上

　　答案：C

　　解析：

　　本題考查公司對(duì)外投資和擔(dān)保。上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過，C 選項(xiàng)符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

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　　2.證券公司中負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，并對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任的是( )。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東(大)會(huì)

　　C.合規(guī)部門

　　D.經(jīng)理層

　　答案：A

　　解析：

　　本題考查證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制。董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，A 選項(xiàng)符合題意。故本題選 A 選項(xiàng)。

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