2020證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》?？荚囶}|答案(2)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.利率期貨品種主要包括( )。

　?、?債券期貨

　?、?主要參考利率期貨

　?、?股票組合期貨

　?、?貨幣期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　2.開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在( )。

　?、?交易費用不同

　?、?基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同

　?、?期限不同

　?、?投資對象不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3.根據(jù)國務(wù)院授權(quán)，中國證監(jiān)會依法統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)包括( )。

　?、?基金公司

　?、?證券公司

　?、?期貨公司

　?、?銀行投資公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　4.為了保護投資者利益，大多數(shù)國家的( )不同程度地對投資者適當(dāng)性問題作出了硬性規(guī)定或者原則性指引。

　?、?政府監(jiān)管機構(gòu)

　?、?行業(yè)自律組織

　?、?金融企業(yè)

　?、?上市公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5.股票基金與股票相比，其不同之處包括( )。

　?、?股票基金增加了基金經(jīng)理的委托代理風(fēng)險

　?、?投資人不可能采取股票估值的方法對股票基金份額凈值進行估值判斷

　?、?股票基金的份額凈值不受其基金申購贖回數(shù)量的影響

　?、?股票基金投資風(fēng)險低于單一股票的投資風(fēng)險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　6.會員制證券交易所的組織機構(gòu)有( )。

　　Ⅰ.會員大會

　?、?董事會

　?、?理事會

　　Ⅳ.監(jiān)察委員會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.依據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為( )。

　　Ⅰ.封閉式基金

　?、?開放式基金

　?、?契約型基金

　?、?公司型基金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　8.我國中央銀行的基本職能包括( )。

　?、?發(fā)行法償貨幣

　　Ⅰ.制定和執(zhí)行貨幣政策

　?、?實施金融監(jiān)管

　?、?發(fā)行股票

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　9.與其他債券相比，政府債券的特點有( )。

　　Ⅰ.安全性高

　?、?流通性強

　?、?收益率高

　?、?享受免稅待遇

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　10.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格時，應(yīng)當(dāng)最近 3 年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于( )萬元，且每年不少于( )萬元。

　?、?2000

　　Ⅰ.5000

　?、?200

　?、?500

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　1.【答案】D

　　【解析】本題考查利率期貨的品種。Ⅰ、Ⅱ項符合題意，利率期貨品種主要包括債券期貨和主要參考利率期貨。Ⅲ項不符合題意，股票組合期貨屬于股權(quán)類期貨。Ⅳ項不符合題意，貨幣期貨又被稱為外匯期貨，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約，是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種，主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項符合題意，故本題選 D 選項。

　　2.【答案】B

　　【解析】本題考查開放式基金與封閉式基金的區(qū)別。開放式基金與封閉式基金的區(qū)別包括：(1)期限不同，Ⅲ項符合題意;(2)發(fā)行規(guī)模限制不同;(3)基金份額交易方式不同;(4)價格形成方式不同;(5)激勵約束機制與投資策略不同。Ⅰ項符合題意，開放式基金與封閉式基金的交易費用不同。封閉式基金主要包括產(chǎn)品管理費等費用。開放式基金主要包括申購(認購)費、贖回費等費用，贖回費一般不超過 1.5%。Ⅱ項符合題意，我國的開放式基金于每個交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值;封閉式基金和定期開放式基金的封閉期每個交易日都進行估值，但每周披露一次基金份額凈值。所以，二者基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同。Ⅳ項不符合題意，開放式基金與封閉式基金均可投資于股票、債券等，投資對象不同不屬于二者的區(qū)別。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選 B 選項。

　　3.【答案】B

　　【解析】本題考查中國證監(jiān)會監(jiān)管的機構(gòu)。根據(jù)國務(wù)院授權(quán)，中國證監(jiān)會依法統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)包括基金公司、證券公司和期貨公司。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選 B 選項。

　　4.【答案】C

　　【解析】本題考查投資者適當(dāng)性的相關(guān)內(nèi)容。出于保護投資者尤其是中小投資者的利益，大多數(shù)國家和地區(qū)的政府監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)自律組織以及金融企業(yè)在不同程度上對投資者適當(dāng)性問題作出了硬性規(guī)定或者原則性指引。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選 C 選項。

　　5.【答案】C

　　【解析】本題考查股票基金與股票的區(qū)別。股票基金與股票相比，其不同之處包括：(1)股票基金增加了基金經(jīng)理的委托代理風(fēng)險;(2)投資人不可能采取股票估值的方法對股票基金份額凈值進行估值判斷;(3)股票基金的份額凈值不受其基金申購贖回數(shù)量的影響;(4)股票基金投資風(fēng)險低于單一股票的投資風(fēng)險。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選C 選項。

　　6.【答案】D

　　【解析】本題考查會員制證券交易所的組織機構(gòu)。會員制證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，會員制證券交易所設(shè)會員大會、理事會和監(jiān)察委員會。Ⅱ項不符合題意，公司制證券交易所組織機構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層構(gòu)成。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選 D 選項。

　　7.【答案】D

　　【解析】本題考查基金的分類。Ⅰ、Ⅱ項符合題意，按基金運作方式劃分，基金可分為封閉式基金和開放式基金。Ⅲ、Ⅳ項不符合題意，按基金的組織形式劃分，基金可分為契約型基金和公司型基金。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項符合題意，故本題選 D 選項。

　　8.【答案】D

　　【解析】本題考查中央銀行的相關(guān)內(nèi)容。中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管的重要機構(gòu)。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選 D 選項。

　　9.【答案】D

　　【解析】本題考查政府債券的特征。政府債券的特征有：安全性高、流通性強、收益穩(wěn)定(并非收益率高)、免稅待遇。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，故本題選 D 選項。

　　10.【答案】D

　　【解析】本題考查資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格的條件。資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近 3 年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于 2000 萬元，且每年不少于 500萬元。Ⅰ、Ⅳ項符合題意，故本題選 D 選項。

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