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　　第 1 題

　　下列不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會的職權的是( )。

　　A.審議發(fā)起人關于公司籌辦情況的報告

　　B.選舉監(jiān)事會成員

　　C.對公司的設立費用進行審核

　　D.檢查公司財務

　　參考答案：D

　　參考解析： 創(chuàng)立大會行使下列職權：①審議發(fā)起人關于公司籌辦情況的報告;②通過公司章程;③選舉董事會成員;④選舉監(jiān)事會成員;⑤對公司的設立費用進行審核;⑥對發(fā)起人用于抵作股款的財產(chǎn)的作價進行審核;⑦發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營條件發(fā)生重大變化直接影響公司設立的，可以作出不設立公司的決議。選項 D 屬于監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事的職權。

　　第 2 題

　　中國證監(jiān)會按照( )授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.全國人民代表大會常務委員會

　　C.中國人民銀行

　　D.國務院

　　參考答案：D

　　參考解析： 中國證監(jiān)會按照國務院授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

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　　第 3 題

　　下列期貨中，不屬于商品期貨的是( )。

　　A.金屬期貨

　　B.能源期貨

　　C.農(nóng)產(chǎn)品期貨

　　D.股指期貨

　　參考答案：D

　　參考解析： 期貨有商品期貨和金融期貨兩種。商品期貨主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨(基礎金融、貴金屬期貨)、能源期貨;金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(中長期債券期貨和短期利率期貨)和股指期貨。

　　第 4 題

　　下列選項中，屬于部門規(guī)章的是( )。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　D.《中華人民共和國刑法》

　　參考答案：B

　　參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件是指由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定的證券市場法律、法規(guī)。其具體包括：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。選項 A、C、D 屬于法律。

　　第 5 題

　　根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營較大規(guī)模的，設立監(jiān)事會，其成員( )。

　　A.必須大于 2 人

　　B.不得少于 2 人

　　C.必須大于 3 人

　　D.不得少于 3 人

　　參考答案：D

　　參考解析： 有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于 3 人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設 1 至 2 名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。

　　第 6 題

　　下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，不正確的是( )。

　　A.證券公司收取一定比例的傭金作為收入

　　B.證券公司可以先替客戶墊付資金

　　C.證券公司不分享客戶買賣證券的差價

　　D.證券公司不承擔客戶的價格風險

　　參考答案：B

　　參考解析： 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。故選項 B 說法錯誤。

　　第 7 題

　　證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.5 萬元以上 50 萬元以下

　　B.3 萬元以上 30 萬元以下

　　C.3 萬元以上 10 萬元以下

　　D.1 萬元以上 10 萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　第 8 題

　　發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.10 萬元以上 20 萬元以下

　　B.20 萬元以上 30 萬元以下

　　C.30 萬元以上 60 萬元以下

　　D.20 萬元以上 50 萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　第 9 題

　　下列關于財務顧問主辦人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，不正確的是( )。

　　A.應當嚴格履行保密責任

　　B.不得利用職務之便牟取不正當利益

　　C.可以買賣相關上市公司的證券

　　D.應當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴格保密

　　參考答案：C

　　參考解析： 財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易。

　　第 10 題

　　《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》明確規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會是對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體，中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工作接受( )的指導和監(jiān)督。

　　A.證券從業(yè)人員

　　B.證券機構

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析： 中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工作接受中國證監(jiān)會的指導和監(jiān)督。

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