2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》鞏固試題|答案(6)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　第 1 題

　　證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形中的( )，應(yīng)予追訴。

　?、?造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在 2 萬元以上的

　?、?造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在 3 萬元以上的

　?、?致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的

　?、?造成惡劣影響的

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：①造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在 3 萬元以上的;②致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的;③造成惡劣影響的。

　　第 2 題

　　依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形中的( )，應(yīng)予立案追訴。

　　Ⅰ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的

　?、?虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額 30%以上的

　?、?虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額 30%以上的

　?、?造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在 50 萬元以上的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在 50 萬元以上的;②虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額 30%以上的;③虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額 30%以上的;④未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù) 12 個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn) 50%以上的;⑤致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的;⑥致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的;⑦在公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的;⑧多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的;⑨其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

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　　第 3 題

　　下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理的說法中，正確的有( )。

　?、?證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù) 2 年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書

　?、?從業(yè)人員辭職或不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 10 日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　?、?從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 10 日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù) 3 年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。故第Ⅱ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第 4 題

　　下列可以作為股東出資方式的有( )。

　?、?貨幣

　?、?實(shí)物

　?、?知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　?、?土地使用權(quán)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： 股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。

　　第 5 題

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，下列情形屬于公開發(fā)行證券的有( )。

　?、?向不特定對(duì)象發(fā)行證券的

　?、?向特定對(duì)象發(fā)行證券的

　?、?向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過 100 人的

　?、?向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過 200 人的

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過 200 人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

　　第 6 題

　　根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司監(jiān)事行使的職權(quán)包括( )。

　　Ⅰ.檢查公司財(cái)務(wù)

　?、?對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議

　?、?當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正

　?、?向股東會(huì)會(huì)議提出提案

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù);②對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正;④提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;⑤向股東會(huì)會(huì)議提出提案;⑥依照本法第 152 條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第 7 題

　　下列屬于證券行政法規(guī)的有( )。

　?、?《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　?、?《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　?、?《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　Ⅳ.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)共分為四個(gè)層次，即法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、自律性規(guī)則。行政法規(guī)是由國(guó)務(wù)院制定并發(fā)布的法律、法規(guī)，包括《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》等。第Ⅲ項(xiàng)屬于證券市場(chǎng)法律;第Ⅳ項(xiàng)屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件。

　　第 8 題

　　下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法中，不正確的有( )。

　?、?股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán)

　?、?股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其股權(quán)時(shí)，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意

　?、?股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)須經(jīng)全體股東一致同意

　?、?經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下其他股東對(duì)該股權(quán)有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)沒有特殊規(guī)定，除公司章程另有規(guī)定外，原則上為自由轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

　　第 9 題

　　保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的( )，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁人的措施。

　?、?參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　?、?通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

　?、?本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

　?、?唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施：①在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范;②通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益;③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份;④唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件;⑤參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　第 10 題

　　下列關(guān)于證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的相關(guān)處罰的說法中，正確的有( )。

　?、?責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　　Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足 30 萬元的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　?、?情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可

　　Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 30 萬元的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。

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