2020證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》?？荚囶}|答案(6)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.債券的特征包括()。

　?、?永久性

　?、?流動(dòng)性

　?、?安全性

　　Ⅳ.收益性

　　A Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：債券的特征包括：(1)償還性;(2)流動(dòng)性(Ⅱ正確);(3)安全性(Ⅲ正確);(4)收益性(Ⅳ正確)。永久性是股票的特征。

　　2.A 股賬戶按持有人分為()。

　　Ⅰ.自然人證券賬戶

　?、?一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

　?、?證券公司自營(yíng)賬戶

　　Ⅳ.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：人民幣普通股賬戶簡(jiǎn)稱 A 股賬戶，其開立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣 A 股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。A 股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶(Ⅰ正確)、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶(Ⅱ正確)、證券公司自營(yíng)賬戶(Ⅲ正確)和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶(Ⅳ正確)等。

【報(bào)名及考試時(shí)間提醒服務(wù)】微信搜索或掃碼“職上金融人”進(jìn)入提醒服務(wù)入口，預(yù)約成功后將第一時(shí)間微信或短信通知您。

 2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　3.按投資市場(chǎng)分類，股票基金分為()。

　?、?國(guó)內(nèi)股票基金

　　Ⅱ.國(guó)外股票基金

　?、?全球股票基金

　?、?成長(zhǎng)型股票基金

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：按投資市場(chǎng)的不同，股票型基金可分為三大類：

　　(1)國(guó)內(nèi)股票型基金，以本國(guó)股票市場(chǎng)為投資場(chǎng)所，投資風(fēng)險(xiǎn)主要受國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的影響;(Ⅰ正確)

　　(2)國(guó)外股票型基金，以非本國(guó)的股票市場(chǎng)為投資場(chǎng)所，由于幣制不同，存在一定的匯率風(fēng)險(xiǎn);(Ⅱ正確)

　　(3)全球股票型基金，以包括國(guó)內(nèi)股票市場(chǎng)在內(nèi)的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，進(jìn)行全球化分散投資，可以有效克服單一國(guó)家或地區(qū)的投資風(fēng)險(xiǎn)，但由于投資跨度大，費(fèi)用相對(duì)較高。(Ⅲ正確)

　　4.當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及( )時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議。

　?、?、投資者利益

　?、?、證券公司利益

　　Ⅲ、監(jiān)管部門利益

　　Ⅳ、證券市場(chǎng)安全

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】B

　　5.下列有關(guān)金融期權(quán)的說(shuō)法正確的有( )。

　?、?期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利

　?、?期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利

　?、?期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后，就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)

　?、?期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　6.我國(guó)發(fā)行政策性金融債券的政策性銀行包括( )。

　?、瘛⒅袊?guó)人民銀行

　?、颉⒅袊?guó)銀行

　?、?、國(guó)家開發(fā)銀行

　?、簟⒅袊?guó)進(jìn)出口銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　7.股票發(fā)行類型包括( )

　?、?、首次公開發(fā)行

　　Ⅱ、向原股東配售股份

　?、?、向不特定對(duì)象公開募集股份

　?、簟⒎枪_發(fā)行股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　8.基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收包括()。

　?、?所得稅

　?、?營(yíng)業(yè)稅

　　Ⅲ.印花稅

　?、?增值稅

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收包括：

　　(1)增值稅;

　　(2)印花稅;

　　(3)所得稅。

　　9.投資者在委托買賣證券時(shí)支付的傭金費(fèi)用由()組成。

　?、?證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

　?、?證券交易所手續(xù)費(fèi)

　?、?證券登記結(jié)算費(fèi)

　?、?證券交易監(jiān)管費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用。此項(xiàng)費(fèi)用由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金(Ⅰ正確)、證券交易所手續(xù)費(fèi)(Ⅱ正確)及證券交易監(jiān)管費(fèi)(Ⅳ正確)等組成。

　　10.下列關(guān)于“荷蘭式”與“美國(guó)式”招標(biāo)方式的說(shuō)法中，正確的有()。

　　Ⅰ.荷蘭式招標(biāo)的標(biāo)的為利率時(shí)，最高中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債的票面利率

　?、?荷蘭式招標(biāo)的標(biāo)的為利差時(shí)，最高中標(biāo)利差為當(dāng)期國(guó)債的基本利差

　?、?美國(guó)式招標(biāo)的標(biāo)的為利差時(shí)，最高中標(biāo)利差為當(dāng)期國(guó)債的基本利差

　?、?美國(guó)式招標(biāo)的標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格承銷當(dāng)期國(guó)債

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 符合題意：荷蘭式招標(biāo)的標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國(guó)債票面利率(Ⅰ正確)或基本利差(Ⅱ正確)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷;標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷。美國(guó)式招標(biāo)的標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債的票面利率，中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自中標(biāo)標(biāo)位利率與票面利率折算的價(jià)格承銷;標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格，中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格承銷當(dāng)期國(guó)債(Ⅳ正確)。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>