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　　第 1 題

　　下列關(guān)于對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理的說法中，不正確的是( )。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格做出限制性規(guī)定

　　B.單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

　　C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃拔指令予以拒絕

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對(duì)賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格做出限制性規(guī)定。故選項(xiàng) A 說法錯(cuò)誤。

　　第 2 題

　　( )是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

　　A.封閉式基金

　　B.開放式基金

　　C.公募基金

　　D.私募基金

　　參考答案：A

　　參考解析： 封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金;開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回的基金。

　　第 3 題

　　關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司聘請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人，應(yīng)當(dāng)首先簽訂委托合同

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書

　　C.證券經(jīng)紀(jì)人以證券公司的名義從事證券經(jīng)紀(jì)活動(dòng)

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)接受證券公司的監(jiān)督

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記后，按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。因此，證券公司有權(quán)直接向證券經(jīng)紀(jì)人頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書，而不必向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)證書。

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　　第 4 題

　　下列關(guān)于客戶的證券賬戶與資金賬戶的開立的說法中，不正確的是( )。

　　A.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶

　　B.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場(chǎng)的客戶開立證券賬戶

　　C.客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立

　　D.客戶的證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場(chǎng)的客戶開立證券賬戶，并按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)?？蛻舻馁Y金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。故選項(xiàng) C 說法錯(cuò)誤。

　　第 5 題

　　證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，并處以( )的罰款。

　　A.1 萬元以上 10 萬元以下

　　B.3 萬元以上 20 萬元以下

　　C.3 萬元以上 30 萬元以下

　　D.5 萬元以上 50 萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的.責(zé)令改正，處以 3萬元以上 20 萬元以下的罰款。

　　第 6 題

　　根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，在上市公司的下列情形中，不屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定終止其股票上市交易的是( )。

　　A.不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，且拒絕糾正

　　B.股本總額減至人民幣 5000 萬元

　　C.最近 3 年連續(xù)虧損，在其后 1 個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　D.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近 3 年連續(xù)虧損，在其后 1 個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　第 7 題

　　證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3 年。

　　第 8 題

　　對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，應(yīng)處以( )的罰款。

　　A.5 萬元以上 20 萬元以下

　　B.5 萬元以上 30 萬元以下

　　C.5 萬元以上 40 萬元以下

　　D.5 萬元以上 50 萬元以下

　　參考答案：D

　　參考解析： 違反《中華人民共和國公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額 5%以上 15%以下的罰款;對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以 5 萬元以上 50 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　第9 題

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由( )責(zé)令改正。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.發(fā)改委

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3 萬元以下罰款。

　　第 10 題

　　在有限責(zé)任公司中，( )決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.經(jīng)理

　　參考答案：A

　　參考解析： 在有限責(zé)任公司中，董事會(huì)決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。

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