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　　第 1 題

　　下列選項(xiàng)中，屬于股東會(huì)行使的職權(quán)有( )。

　　Ⅰ.對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議

　　Ⅱ.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

　　Ⅲ.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告

　?、?對(duì)發(fā)行公司債券做出決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 股東會(huì)行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;②選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);③審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑦對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本做出決議;⑧對(duì)發(fā)行公司債券做出決議;⑨對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議;⑩修改公司章程;?公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

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　　第 2 題

　　背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。

　?、?證券交易所

　?、?期貨交易所

　?、?證券公司

　?、?商業(yè)銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。

　　第 3 題

　　下列可以作為約定購(gòu)回式證券交易的交易時(shí)間為( )。

　?、?9：40

　　Ⅱ.11：30

　?、?14：00

　?、?15：30

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《約定購(gòu)回武證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的規(guī)定，約定購(gòu)回式證券交易的交易時(shí)間為每個(gè)交易日的 9：30 至 11：30、13：00 至 15：00。

　　第 4 題

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，公募基金的基金管理人不得有( )等行為。

　?、?將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　?、?公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　?、?利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益

　　Ⅳ.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);③法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　第 5 題

　　設(shè)立股份有限公司，應(yīng)具備的條件有( )。

　?、?發(fā)起人需要符合法定的人數(shù)，應(yīng)當(dāng)在 2 人以上 50 人以下

　?、?有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額

　?、?發(fā)起人制訂公司章程，采取募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過

　?、?有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①發(fā)起人符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起入認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額;③股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定;④發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過;⑤有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu);⑥有公司住所。設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)有 1 人以上 50 人以下為發(fā)起人;設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有 2 人以上 200 人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。故第1 項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第 6 題

　　下列不適用《中華人民共和國(guó)證券法》的有( )。

　　Ⅰ.股票和公司債券的境內(nèi)發(fā)行和交易

　?、?金融債券的上市交易

　　Ⅲ.證券投資基金份額的上市交易

　?、?股票境外上市

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《中華人民共和國(guó)證券法》;政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用《中華人民共和國(guó)證券法》。

　　第 7 題

　　下列關(guān)于分公司法律地位的表述中，正確的有( )。

　?、?分公司具有獨(dú)立的法人資格

　?、?分公司獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

　?、?分公司可以依法獨(dú)立從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　?、?分公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的民事責(zé)任由其總公司承擔(dān)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

　　第 8 題

　　證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。

　　Ⅰ.持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　?、?公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　Ⅲ.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　?、?證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　第 9 題

　　證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的，可對(duì)其實(shí)施的處罰包括( )。

　　Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，單處違法所得 1 倍以上 3 倍以下罰金

　?、?情節(jié)嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役

　?、?情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 3 年以上 5 年以下有期徒刑

　　Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金。

　　第 10 題

　　證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，可對(duì)其實(shí)施的處罰包括( )。

　?、?責(zé)令改正

　?、?情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　?、?情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　Ⅳ.沒收違法所得，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

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