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　　1.在我國證券交易所的證券交易中，不受 10%漲跌幅限制的是()

　　A. 首日上市的證券

　　B. 已上市基金

　　C. 已上市 B 股

　　D. 已上市 A 股

　　【答案】A

　　2.一般來說，下列基金中，管理費(fèi)率最低的是()

　　A. 股票基金

　　B. 債券基金

　　C. 貨幣市場基金

　　D. 認(rèn)股權(quán)證基金

　　【答案】C

　　3.屬于金融機(jī)構(gòu)的主要負(fù)債的是()。

　　A. 發(fā)行債券

　　B. 吸收存款

　　C. 發(fā)放貸款

　　D. 購入債券

　　【答案】A

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　　4.下列不屬于上市公司配股的比例要求的是()。

　　A. 10:2

　　B. 10:1.8

　　C. 10:10

　　D. 10:3

　　【答案】B

　　5.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)凈值的()。

　　A. 15%

　　B. 10%

　　C. 3%

　　D. 5%

　　【答案】D

　　6.債券的必要回報(bào)率等于()。

　　A. 實(shí)際無風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

　　B. 名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和

　　C. 實(shí)際無風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和

　　D. 名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

　　【答案】B

　　7.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(IB 業(yè)務(wù))時(shí)，可以提供()服務(wù)。

　　A. 辦理期貨保證金業(yè)務(wù)

　　B. 期貨交易的結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C. 期貨交易的代理

　　D. 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　【答案】D

　　8.對證券投資基金從證券市場中取得的收入，()企業(yè)所得稅。

　　A. 征收

　　B. 暫不征收

　　C. 減免

　　D. 第一年免征

　　【答案】B

　　9.下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的說法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會員組成的會員大會

　　B. 中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織

　　C. 中國證券業(yè)協(xié)會是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營利性社會團(tuán)體法人

　　D. 中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　【答案】D

　　10.下列關(guān)于我國證券交易所理事會的有關(guān)說法，錯(cuò)誤的是()

　　A. 理事會會議至少每半年召開一次

　　B. 理事會會議決議應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個(gè)工作日向中國證監(jiān)會報(bào)告

　　C. 理事會會議須有三分之二以上理事出席

　　D. 理事會會議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效

　　【答案】A

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