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　　【1】按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則，下列順序正確的是( )。

　?、俸匣锶藚f(xié)商決定

　?、诎凑蘸匣飬f(xié)議的約定辦理

　?、酆匣锶似骄峙?、分擔(dān)

　　④合伙人按照實(shí)繳出資比例分擔(dān)

　　A.①②④③

　　B.②③①④

　　C.①②③④

　　D.②①④③

　　【答案】D

　　【解析】本題考查《合伙企業(yè)法》的規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第33條規(guī)定，合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則是：首先，按照合伙協(xié)議的約定辦理;合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定;協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān);無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。

　　【2】證券公司資本杠桿率不得低于( )。

　　A.8%

　　B.10%

　　C.50%

　　D.6%

　　32/48

　　【答案】A

　　【解析】

　　證券公司風(fēng)控管理要求證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

　　1、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于 100%;

　　2、資本杠桿率不得低于 8%;

　　3、流動(dòng)性覆蓋率不得低于 100%;

　　4、凈穩(wěn)定資金率不得低于 100%。

　　故本題選擇 A 選項(xiàng)。

　　【3】證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施不包括( )。

　　A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其就有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明

　　B.進(jìn)入證券公司營業(yè)場所檢查

　　C.封存所有與檢查事項(xiàng)相關(guān)的文件、資料

　　D.檢查證券公司計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)資料

　　【答案】C

　　【解析】證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查：

　　1、詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明;

　　2、進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查;

　　3、查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;

　　4、檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

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　　【4】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　B.信用交易證券交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　【答案】D

　　【解析】

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　【5】下列( )不屬于融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券為股票應(yīng)當(dāng)符合的條件。

　　A.在交易所上市交易滿3個(gè)月

　　B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　C.股東人數(shù)不少于4000人

　　D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%

　　【答案】D

　　【解析】融資融券標(biāo)的證券為股票的應(yīng)符合下列條件：

　　1、在交易所上市交易滿3個(gè)月;

　　2、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元;

　　3、股東人數(shù)不少于4000人;

　　4、近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%(試點(diǎn)初期暫不執(zhí)行)，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏

　　離值不超過4個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上;

　　5、股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革;

　　6、股票交易未被交易所實(shí)行特別處理;

　　7、交易所規(guī)定的其他條件。

　　交易所按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展情況，從滿足上述規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核、選取并確定試點(diǎn)初期標(biāo)的證券的名單，并向市場公布。

　　【6】下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.上市公司收購的有關(guān)方案屬于證券交易內(nèi)幕信息

　　B.上市公司分配股利或者增資的計(jì)劃屬于證券交易內(nèi)幕信息

　　C.上市公司的高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任的信息屬于證券交易內(nèi)幕信息

　　D.上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的20%的為證券交易內(nèi)幕信息

　　【答案】D

　　【解析】公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%的為證券交易內(nèi)幕信息。

　　【7】下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.侵害的客體是復(fù)雜客體

　　B.主體為特殊主體

　　C.在主觀方面必須出于故意

　　D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　【答案】D

　　【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。

　　【8】客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來源及用途的( )做出承諾。

　　A.合法性

　　C.正當(dāng)性

　　B.合理性

　　D.真實(shí)性

　　【答案】A

　　【解析】客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾?？蛻粑醋鞒兄Z或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同。

　　【9】誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】C

　　【解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　【10】通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。發(fā)出要約的收購人必須公告上市公司收購報(bào)告書。下列不屬于收購報(bào)告書須載明事項(xiàng)的是( )。

　　A.收購方式

　　B.收購目的

　　C.收購期限

　　D.收購價(jià)格

　　【答案】A

　　【解析】

　　依照前條規(guī)定發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報(bào)告書，并載明下列事項(xiàng)：

　　1、收購人的名稱、住所;2、收購人關(guān)于收購的決定;3、被收購的上市公司名稱;4、收購目的;5、收購股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購的股份數(shù)額;6、收購期限、收購價(jià)格;7、收購所需資金額及資金保證;8、公告上市公司收購報(bào)告書時(shí)持有被收購公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例。

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