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　　【1】證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有( )的行為。

　　I.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　II.預測和承諾本機構(gòu)服務的股票收益

　　III.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　IV.代理委托人從事證券投資

　　A、II、III、IV B、I、III、IV C、I、II、III D、I、II、IV

　　【答案】B

　　【解析】投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事服務業(yè)務不得有下列行為：

　　(1)代理委托人從事證券投資。

　　(2)與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失。

　　(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票。

　　(4)利用傳播媒介或通過其他方式提供、傳播虛假或誤導投資者的信息。

　　(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

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　　【2】證券公司的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券，情節(jié)特別惡劣的，所受的處罰為( )。

　　I.8年徒刑

　　II.并處30萬元以上60萬元以下的罰款

　　III.15年徒刑

　　IV.并處15萬元的罰款

　　A、III、IV

　　B、I、IV C、I、II、III、IV

　　D、I、II

　　【答案】B

　　【解析】考察誘騙投資者買賣證券、期貨合約的法律責任。

　　證券交易所、期貨交易所、證券公司、 期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或證券期貨監(jiān)督管理部門的 工作人員，故意提供虛假信息或偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證 券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處1 萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　【3】下列關于上市公司關聯(lián)關系董事表決權(quán)的限制的說法中，正確的有( )。

　?、?上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的.不得對該項決議行使表決權(quán)

　　Ⅱ.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的.不得代理其他董事行使表決權(quán)

　?、?董事會會議由超過1/3的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行

　　Ⅳ.董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事以2/3通過

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】《公司法》第125條規(guī)定：上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關聯(lián)關系董事人數(shù)不足三人的，應將該事項提交上市公司股東大會審議。

　　【9】證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對( )進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　Ⅰ.委托人身份

　?、?委托內(nèi)容

　?、?委托賣出的實際證券數(shù)量

　?、?委托買入的實際資金余額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量和委托買入的實際資金余額進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　【5】詢價結(jié)束后，( )，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行。

　?、?公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的

　?、?公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足10家的

　?、?公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的

　?、?公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足40家的

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的，或公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行。

　　【6】監(jiān)管機構(gòu)對投資銀行業(yè)務的非現(xiàn)場檢查包括證券公司向( )報送年度報告。

　　Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會

　?、?證券交易所

　　Ⅲ.中國證券登記結(jié)算公司

　?、?中國證監(jiān)會

　　A、I、II、III

　　B、II、III、IV

　　C、I、III、IV

　　D、I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】證券公司應向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。

　　【7】下列關于股份有限公司股東大會決議的論述中，正確的有( )。

　?、?股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權(quán)，但是公司章程另有規(guī)定的除外

　?、?公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)

　?、?股東大會決議分為普通決議和特別決議

　?、?上市公司股東大會決議經(jīng)證券交易所批準后方生效

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】股東(包括股東代理人)出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)。

　　股東大會決議分為普通決議和特別決議。

　　股東大會作出普通決議，應當由出席股東大會會議的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。

　　股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　【8】下列屬于自營業(yè)務經(jīng)營風險的有( )。

　?、?因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失

　　Ⅱ.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務受到損失

　?、?因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損

　?、?由于管理不善而使自營業(yè)務受到損失

　　A. I、II、III

　　B. II、IV

　　C. I、II

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】

　　Ⅰ屬于合規(guī)風險;

　?、髮儆谑袌鲲L險。

　　【9】下列有關股份有限公司董事在任職期間轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份的表述中，正確的有( )。

　?、?所持股份自公司上市之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　?、?每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的25%

　?、?所持有股份自公司上市之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　Ⅳ.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的5%

　　A. I、II、III

　　C. I、II

　　B. I、III、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】《公司法》第142條規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　【10】 關于“上市公司的財務狀況良好”，下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.會計基礎工作規(guī)范.嚴格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定

　?、?最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

　?、?資產(chǎn)質(zhì)量良好.不良資產(chǎn)不足以對公司財務狀況造成重大不利影響

　?、?最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的10%

　　A. I、II、III

　　C. II、III

　　B. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】上市公司的財務狀況良好，符合下列規(guī)定：

　　(1)會計基礎工作規(guī)范，嚴格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定;

　　(2)最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告，被注冊會計師出具帶強調(diào)事項段的無保留意見審計報告的，所涉及的事項對發(fā)行人無重大不利影響或在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除;

　　(3)資產(chǎn)質(zhì)量良好，不良資產(chǎn)不足以對公司財務狀況造成重大不利影響;

　　(4)經(jīng)營成果真實.現(xiàn)金流量正常，營業(yè)收入和成本費用的確認嚴格遵循國家有關企業(yè)會計準則的規(guī)定，最近3年資產(chǎn)減值準備計提充分合理，不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形;

　　(5)最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。

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