2020證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》?？荚囶}|答案(10)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.下列對于股票的市場價(jià)格，說法正確的是( )。

　　Ⅰ.股票的市場價(jià)格一般是指股票在一級市場上交易的價(jià)格

　?、?股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級市場上交易的價(jià)格

　　Ⅲ.供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的

　　Ⅳ.公司的經(jīng)營狀況是最直接的影響因素

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　2.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會，以下說法正確的有( )。

　　Ⅰ.是證券行業(yè)自律性組織

　?、?不具有獨(dú)立法人地位

　　Ⅲ.采取經(jīng)紀(jì)制的組織形式

　?、?權(quán)力機(jī)構(gòu)為會員大會

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

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　　3.下列關(guān)于債券與股票異同點(diǎn)的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ、兩者都是有價(jià)證券

　　Ⅱ、兩者都是直接融資工具

　　Ⅲ、兩者的發(fā)行目的及主體不同

　　Ⅳ、兩者都是一種有期限投資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　4.下列關(guān)于債券的說法正確的有( )。

　　Ⅰ.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金

　　Ⅱ.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對較小

　　Ⅲ.債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息

　　Ⅳ.股票持有者可以通過市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　5.下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ、有些證券化交易中，并不需要外部增級機(jī)構(gòu)，而是采用超額抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級

　?、颉⑷绻l(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級Ⅲ、承銷人是指負(fù)責(zé)證券設(shè)計(jì)和發(fā)行承銷的投資銀行，如果證券化交易涉及金額較大，可能會組成承銷團(tuán)

　　Ⅳ、信用評級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　6.按照不同標(biāo)準(zhǔn)分類，金融市場可劃分為( )。

　　Ⅰ、貨幣市場和資本市場

　　Ⅱ、現(xiàn)貨市場和衍生品市場

　　Ⅲ、發(fā)行市場和流通市場

　　Ⅳ、國內(nèi)金融市場和國際金融市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　7.屬于企業(yè)(公司)直接融資行為的有( )。

　?、瘛l(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

　?、颉l(fā)行普通股

　?、蟆⑸暾堛y行貸款

　?、簟l(fā)行優(yōu)先股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　8.關(guān)于 ETF 申購或贖回，以下說法正確的有( )。

　　I、在一級市場，投資者可以 ETF 指定的一籃子股票申購 ETF 份額或以 ETF 份額贖回一籃子股票

　?、颉⒃谝患壥袌?， ETF 通常最小申購、贖回單位是 5 萬份或 10 萬份

　?、蟆⒃诙壥袌?，ETF 與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易，基金買入申報(bào)數(shù)量為 100 份或其整數(shù)倍

　?、簟⒃诙壥袌?，投資者可以現(xiàn)金申購 ETF 份額

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅲ

　　【答案】A

　　9.依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)和作用的不同，基金市場的參與主體主要分為( )。

　?、瘛⒒甬?dāng)事人

　?、颉⒒鹗袌龇?wù)機(jī)構(gòu)

　?、蟆⒒鸨O(jiān)管機(jī)構(gòu)

　?、簟⒒鹱月山M織

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　10.根據(jù)我國《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第 22 號-金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，衍生工具包括( )。

　?、瘛⑦h(yuǎn)期合同

　?、颉⑵谪浐贤?/p>

　?、蟆⒒Q和期權(quán)

　?、簟⑼顿Y合同

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

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