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　　11、會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報協(xié)會審己人誠信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　參考答案：C

　　解析：會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入減信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認(rèn)為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　12、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總，額應(yīng)30當(dāng)由%的股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

　　A、2/3

　　B、1/3

　　C、1/2

　　D、3/4

　　參考答案：A

　　解析：《中華人民買和國公司法》第一百二十二條上市規(guī)定公司:在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

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　　13、對要求審査董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申清，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A、20個工作日

　　B、30個工作日

　　C、1個月

　　D、3個月

　　參考答案：A

　　解析：對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　14、以協(xié)議方式收購上市公司時,達成協(xié)議后，收購人必須在()日內(nèi)將收購協(xié)議向國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告,予以公告。

　　A、

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　參考答案：A

　　解析：以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。在未作出公告前不得履行收購協(xié)議。

　　15、公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。

　　A、3000;6000

　　B、3000;5000

　　C、2000;6000

　　D、2000;5000

　　參考答案：A

　　解析：公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于000人民萬元幣3，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣0006萬元。"

　　16、根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的()。

　　A、30%

　　B、50%

　　C、80%

　　D、100%

　　參考答案：A

　　解析：根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈。資產(chǎn)的80%

　　17、對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司過程中的重要條款或者要求審査高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A、30個工作日

　　B、45個工作日

　　C、3個月

　　D、6個月

　　參考答案：B

　　解析：對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司過程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起45個工作日內(nèi)做批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　18、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人已收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。

　　A、35%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、90%

　　參考答案：D

　　解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的收購規(guī)定要約,的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東,有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票,收購人應(yīng)當(dāng)收購。"

　　19、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以()的罰款。

　　A、3萬元以上20萬元以下

　　B、3萬元以上10萬元以下

　　C、3萬元以上30萬元以下

　　D、5萬元以上50萬元以下

　　參考答案：C

　　解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公司發(fā)行證券所募集資金的用責(zé)令途的改正,對直,接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予砮告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。"

　　20、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要由有事實關(guān)主的管部,門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。

　　A、3萬元以上30萬元以下

　　B、3萬元以上50萬元以下.

　　C、5萬元以上50萬元以下

　　D、5萬元以上30萬元以下

　　參考答案：A

　　解析：公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材枓上做虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主要部門對直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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