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　　【1】上市公司最近()連續(xù)虧損，證券交易所暫停其公司債券上市。

　　A.2 年

　　B.4 年

　　C.5 年

　　D.3 年

　　【答案】A

　　【2】證券公司應(yīng)向()報(bào)送年度報(bào)告。

　?、?證券交易所

　?、?中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　Ⅱ.公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　?、?中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【3】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，()不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　　C.發(fā)行人的監(jiān)事

　　B.持有公司 3%股份的股東

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

　　【答案】B

　　【4】由()認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響且尚未公開(kāi)的其他重要信息屬于內(nèi)幕信息。

　　A.人民法院

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【答案】D

　　【5】下列屬于《證券法》明確列示的操縱證券市場(chǎng)的手段的是()。

　　A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　B.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　C.假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　D.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　【答案】A

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　　【6】據(jù)《證券法》規(guī)定，以下不屬于證券從業(yè)人員禁止行為得是()。

　　A.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

　　C.利用傳播媒介傳播誤導(dǎo)投資者的信息

　　B.挪用客戶委托的資金或證券

　　D.為客戶服務(wù)過(guò)程中，向客戶揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】D

　　【7】關(guān)于上市公司收購(gòu)的方式，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司

　　C.投資者可以采取競(jìng)價(jià)收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司

　　B.投資者可以采取協(xié)議收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司

　　D.投資者可以采取其他合法方式收購(gòu)上市公司

　　【答案】C

　　【8】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員所采取的處罰措施中，不包括()。

　　A.警告

　　B.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格

　　C.罰款

　　D.沒(méi)收違法所得

　　【答案】D

　　【9】發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，已經(jīng)發(fā)行證券的，可能受到的處罰措施包括()。

　?、?對(duì)發(fā)行人處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款

　　Ⅱ.對(duì)發(fā)行人直接負(fù)責(zé)的主管人員進(jìn)行罰款

　?、?對(duì)發(fā)行人直接責(zé)任人員進(jìn)行罰款

　　Ⅳ.對(duì)發(fā)行人予以取締

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【10】證券公司違反規(guī)定假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)()。

　?、?責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得

　?、?處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

　?、?沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款

　?、?情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

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