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　　【11】我國(guó)目前對(duì)證券公開發(fā)行實(shí)行的是()。

　　A.注冊(cè)制 B.審批制 C.通道制 D.核準(zhǔn)制

　　【答案】D

　　【12】某公司公開發(fā)行股票募集資金 3000 萬(wàn)，如果該公司需要改變當(dāng)初招股說(shuō)明書中的資金用途，依照法律規(guī)定，必須經(jīng)()進(jìn)行決議。

　　A.公司股東大會(huì);B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì);D.證券交易所

　　【答案】A

　　【13】有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的，至少最近()年平均可分配利潤(rùn)應(yīng)足以支付公司債券一年的利息。

　　A.3

　　B.4

　　C.2

　　D.1

　　【答案】A

　　【14】某公司采用代銷方式公開發(fā)行股票，當(dāng)代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的，方為發(fā)行成功。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.40%

　　D.70%

　　【答案】D

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　　【15】我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定，證券從業(yè)人員可以買賣()。

　　A.A 股

　　B.國(guó)債

　　C.創(chuàng)業(yè)板股票

　　D.B 股

　　【答案】B

　　【16】股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。

　　Ⅰ.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　?、?公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元

　?、?公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

　　Ⅳ.公司最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【17】簽訂股票上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告持有公司股份最多的前()名股東的名單和持股數(shù)額。

　　A.10

　　B.5

　　C.15

　　D.20

　　【答案】A

　　【18】以下關(guān)于證券上市的描述哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的()。

　　A.證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排國(guó)有企業(yè)債券上市交易

　　B.公司債券上市交易經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件

　　C.申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議

　　D.公司債券上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意并公告后，公司將其申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所公眾查閱

　　【答案】A

　　【19】我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列()情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　?、?公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

　?、?公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　Ⅲ.公司有重大違法行為

　?、?主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【20】根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)末能恢復(fù)盈利，由證券交易所決定()。

　　A.暫停其股票上市交易

　　B.對(duì)其股票交易做特別處理

　　C.對(duì)其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示

　　【答案】D

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