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　　1.投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于( )。 A.120%

　　B.100%

　　C.80%

　　D.50%

　　【答案】B

　　【解析】投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于 100%。

　　2.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )證券市場禁入措施。

　　A.3~5 年 B.5~10 年

　　C.10~15 年 D.終身

　　【答案】B

　　【解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取 3~5 年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取 5~10 年的證券市場禁入措施。

　　3.開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人( )。

　　A.不得申請贖回

　　B.在任何場所申請贖回

　　C.可在任何時間申請贖回

　　D.可以在基金合同約定的時間和場所申請贖回

　　【答案】D

　　【解析】開放式基金的基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)，可以依照基金合同約定的時間和場所申購或者贖回基金份額，D 選項符合題意。

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　　4.證券研究報告可以使用的信息來源不包括( )。

　　A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

　　B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　　C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息

　　D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息

　　【答案】B

　　【解析】證券研究報告可使用的信息來源包括：(1)政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息，A 選項正確;(2)上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息，C 選項正確;(3)上市公司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息，以及上市公司通過股東大會、新聞發(fā)布會、產(chǎn)品推介會等非正式公告方式發(fā)布的信息;(4)證券公司、證券咨詢機構(gòu)通過上市公司調(diào)研或者市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外;(5)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從信息服務(wù)機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息，D 選項正確;(6)經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息;(7)其他合法合規(guī)信息來源。綜上所述，A、C、D 選項屬于證券研究報告可使用的信息來源。B 選項不屬于證券研究報告可使用的信息來源，符合題意。

　　5.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司信息披露的說法，正確的是( )。 A.證券公司向社會公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營管理狀況

　　B.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息

　　C.證券公司向社會公開披露的信息中未包含其控股情況

　　D.證券公司的信息披露中存在誤導(dǎo)性陳述

　　【答案】A

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息(并非無須包含其高級管理人員薪酬信息及控股情況)，故 A 選項正確，B、C 選項錯誤;證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏(并非可以存在誤導(dǎo)性陳述)，故 D選項錯誤。因此，A 選項正確，B、C、D 選項錯誤。

　　6.期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進行。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.投資者

　　C.期貨交易所

　　D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　【答案】C

　　【解析】期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，C 選項符合題意。

　　7.期貨公司可以接受( )的委托進行期貨交易。

　　A.事業(yè)單位

　　B.企業(yè)法人

　　C.期貨交易所工作人員

　　D.國家機關(guān)

　　【答案】B

　　【解析】期貨公司不得接受下列機構(gòu)委托為其進行期貨交易：(1)國家機關(guān)和事業(yè)單位，D 選項不符合題意，A 選項不符合題意;(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，C 選項不符合題意;(3)證券、期貨市場禁止進入者;(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。綜上所述，A、 C、D 選項不符合題意，B 選項符合題意。

　　8.下列關(guān)于財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說法中，錯誤的是( )。

　　A.接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險

　　B.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　C.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料

　　D.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

　　【答案】D

　　【解析】A、B、C 項說法均正確;D 項說法錯誤，應(yīng)為：根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法　履行相關(guān)義務(wù)。

　　9.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)交易表述正確的是( )。

　　A.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司發(fā)行的證券

　　B.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司承銷期內(nèi)承銷的證券，不需要告知客

　　戶C.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但需要履行相應(yīng)的程序

　　D.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司承銷期內(nèi)承銷的證券

　　【答案】C

　　【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權(quán)益。

　　10.合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)委托( )作為托管人托管資產(chǎn)，委托( )辦理在境內(nèi)的證券交易活動。

　　A.境外資產(chǎn)托管機構(gòu);境內(nèi)證券公司

　　B.境內(nèi)商業(yè)銀行;境內(nèi)證券公司

　　C.境內(nèi)商業(yè)銀行;境外證券服務(wù)機構(gòu)

　　【答案】B

　　【解析】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。

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