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　　1.下面有關(guān)公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料，說法錯(cuò)誤的是( )。

　?、?基金銷售機(jī)構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級管理人員審查，出具合規(guī)意見書

　　Ⅱ.基金宣傳材料可以預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

　?、?基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，可以主要推薦某只或者某幾只基金

　?、?基金推介材料可以登載個(gè)人的推薦性文字

　　A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，基金銷售機(jī)構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級管理人員審查，出具合規(guī)意見書。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，基金宣傳材料不得(并非可以)預(yù)測基金的證券投資業(yè)績。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策，不得(并非可以)主要推薦某只或者某幾只基金。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，基金推介材料不得(并非可以)登載個(gè)人的推薦性文字。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　2.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為( )發(fā)展服務(wù)。

　?、?創(chuàng)新型企業(yè) Ⅱ.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)

　?、?成長型中小微企業(yè)

　?、?成熟型企業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　3.以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系錯(cuò)誤的有( )。

　　Ⅰ.由部門負(fù)責(zé)人確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模

　?、?業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)確定對具體客戶的授信額度

　　Ⅲ.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度

　?、?分支機(jī)構(gòu)可自行決定客戶的開戶、保證金收取

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，董事會(huì)(并非部門負(fù)責(zé)人)負(fù)責(zé)確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(并非業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu))負(fù)責(zé)確定對具體客戶的授信額度。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)(并非業(yè)務(wù)執(zhí)行部門)負(fù)責(zé)確定單一客戶和單一證券的授信額度。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中　監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作(并非分支機(jī)構(gòu)可自行決定客戶的開戶、保證金收取)。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均說法錯(cuò)誤。

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　　4.我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括( )。

　?、?要約收購

　　Ⅱ.協(xié)議收購

　?、?競價(jià)收購

　?、?其他合法收購方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括要約收購、協(xié)議收購和其他合法收購方式，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　5.下列關(guān)于協(xié)議收購的說法，正確的是( )。 Ⅰ.收購人不得進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

　?、?達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在 3 日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告

　?、?收購人收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約

　?、?協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】本題考查協(xié)議收購。Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行玫法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓(并非不得進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓)。Ⅱ項(xiàng)正確，以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在 3 日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。Ⅲ項(xiàng)正確，一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到 30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。Ⅳ項(xiàng)正確，采取協(xié)議收購方式的，協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　6.根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的是( )。

　?、?由普通合伙人組成

　　Ⅱ.除法律另有規(guī)定外，合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

　?、?普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織

　?、?對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)屬于普通合伙企業(yè)的特點(diǎn)。Ⅲ項(xiàng)不屬于普通合伙企業(yè)的特點(diǎn)。

　　7.下列各項(xiàng)屬于股東會(huì)職權(quán)的有( )。

　?、?修改公司章程

　?、?決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃

　?、?審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

　　Ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C

　　【解析】本題考查股東會(huì)的職權(quán)。我國《公司法》規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：(1)決定公司的經(jīng)營方針　和投資計(jì)劃，Ⅱ項(xiàng)符合;(2)選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);(3)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告，Ⅲ項(xiàng)符合;(4)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;(5)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;(6)審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;(7)對公司增加或者減少注冊資本作出決議;(8)對發(fā)行公司債券作出決議，Ⅳ項(xiàng)符合;(9)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;(10)修改公司章程，Ⅰ項(xiàng)符合;(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　8.在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有( )。 Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　?、?不直接從事經(jīng)營管理

　?、?配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　　Ⅳ.任職時(shí)問短、不了解情況

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有：(1)不直接從事經(jīng)營管理，Ⅱ項(xiàng)符合;(2)能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景;(3)任職時(shí)間短、不了解情況，Ⅳ項(xiàng)符合;(4)相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告;(5)受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)。因此，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)正確。

　　9.按照 2015 年 7 月中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知》，證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為( )。

　?、?一般從業(yè)資格考試

　?、?專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

　　Ⅲ.管理類資格考試

　?、?法律類資格考試

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

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