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　　1.關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯(cuò)誤的是( )。 A.合伙人以實(shí)物出資，需要辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理

　　B.合伙人以實(shí)物出資，必須委托法定評估機(jī)構(gòu)評估

　　C.合伙人以勞務(wù)出資的，應(yīng)在合伙企業(yè)中載明

　　D.合伙人以勞務(wù)出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定

　　【答案】B

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，合伙人以實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資，需要評估作價(jià)的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機(jī)構(gòu)評估(并非必須委托法定評估機(jī)構(gòu)評估)。C、D 選項(xiàng)正確，合伙人以勞務(wù)出資的，其評估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。

　　2.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項(xiàng)不符合當(dāng)然退伙情形( )。 A.個(gè)人喪失償債能力

　　B.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

　　C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

　　D.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為

　　【答案】D

　　【解析】合伙人有下列情形之一的，當(dāng)然退伙：(1)作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡，C 選項(xiàng)屬于當(dāng)然退伙的情形，故排除;(2)個(gè)人喪失償債能力，A 選項(xiàng)屬于當(dāng)然退伙的情形，故排除;(3)作為合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn);(4)法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格;(5)合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，B 選項(xiàng)屬于當(dāng)然退伙的情形，故排除。D 選項(xiàng)不屬于當(dāng)然退伙情形，執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為屬于除名退伙的情形，故符合本題要求。綜上所述，A、B、C 選項(xiàng)不符合題意，D 選項(xiàng)符合題意。

　　3.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.5%

　　D.80%

　　【答案】C

　　【解析】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定之一是：持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過 5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外，C 選項(xiàng)符合題意。

　　4.證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，不能用于購買( )。

　　A.國債

　　B.證券投資基金

　　C.銀行存款

　　D.資產(chǎn)性不動產(chǎn)

　　【答案】D

　　【解析】證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于購買：(1)銀行存款，C 選項(xiàng)正確;(2)購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品，A 選項(xiàng)正確，B 選項(xiàng)正確;(3)購置自用不動產(chǎn)及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途。因此，A、B、C 選項(xiàng)正確，D 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

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　　5.下列關(guān)于私募投資基金登記備案的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的 20 個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)

　　B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案是對私募基金管理人投資能力持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

　　C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

　　D.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在 20個(gè)工作日向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告

　　【答案】B

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的 20 個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成(并非構(gòu)成)對私募基金管理人投資能力持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可。C 選項(xiàng)正確，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。D 選項(xiàng)正確，私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在 20 個(gè)工作日向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。

　　6.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》屬于( )層級的規(guī)定。

　　A.法律

　　B.部門規(guī)章

　　C.自律管理規(guī)則

　　D.行政法規(guī)

　　【答案】D

　　【解析】《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》由國務(wù)院制定并頒布，屬于行政法規(guī)層級的規(guī)定。

　　7.以下關(guān)于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是( )。 A.王某為了應(yīng)對企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)

　　B.王某同時(shí)在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

　　C.王某向董事會負(fù)責(zé)

　　D.王某對證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任

　　【答案】C

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)(并非可以超出公司章程使用其職權(quán))。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司高級管理人員不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職(并非可以兼任)。C 選項(xiàng)正確，證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會負(fù)責(zé)。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制不力、不及時(shí)處理或者改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或者問題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任(并非不承擔(dān)責(zé)任)。

　　8.( )是指在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人 D. 基金中介機(jī)構(gòu)

　　【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)符合題意，基金托管人又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。B 選項(xiàng)不符合題意，基金管理人是指憑借專門的知識與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣嗽诨疬\(yùn)作中具有核心作用。C 選項(xiàng)不符合題意，基金份額持有人是指依基金合同和招募說明書持有基金份額的自然人和法人，也就是基金的投資人。他們是基金資產(chǎn)的實(shí)際所有者，享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)?；鸬囊磺型顿Y活動都是為了增加投資者的收益，一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來考慮的。D 選項(xiàng)不符合題意，基金中介機(jī)構(gòu)是指依法通過專業(yè)知識和技術(shù)服務(wù)，向委托人提供公證性、代理性、信息技術(shù)服務(wù)性等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)。綜上所述，B、C、D 選項(xiàng)不符合題意，A 選項(xiàng)符合題意。

　　9.下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。 A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　B.參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，3 年內(nèi)不得參加資格考試

　　C.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能以標(biāo)的證券充抵

　　D.證券公司應(yīng)建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的第三道防線

　　【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，參加資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，2 年內(nèi)(并非 3 年內(nèi))不得參加資格考試。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定例的保證金。保證金可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券充抵(并非只能以標(biāo)的證券充抵)。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的第二道防線(并非第三道防線)。綜上所述，B、C、D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，A 選項(xiàng)正確。

　　10.下列說法中，正確的是( )。

　　A.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等

　　B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營

　　C.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

　　D.對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任

　　【答案】B

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等(并非由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等)。B 選項(xiàng)正確，證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金(并非可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金)。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，對自營資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度，自營清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離(并非由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任)。

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