2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》測(cè)試題|答案(13),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人.

　　1.證券公司向經(jīng)紀(jì)客戶提供證券投資顧問(wèn)增值服務(wù)是基于( )業(yè)務(wù)基礎(chǔ)之上。

　　A.投資銀行

　　B.資產(chǎn)管理

　　C.證券經(jīng)紀(jì)

　　D.證券投資

　　2.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，所提供的服務(wù)不包括( )。 A.代期貨公司收付期貨保證金

　　B.提供期貨交易設(shè)施

　　C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　D.提供期貨行情信息

　　3.下列關(guān)于證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。 A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.證券公司不允許將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　D.證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中不允許有證券自營(yíng)買(mǎi)入行為

　　4.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買(mǎi)賣(mài)股票

　　B.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)、包銷(xiāo)或經(jīng)銷(xiāo)的方式

　　C.未經(jīng)登記，個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進(jìn)行證券投資活動(dòng)，但單位可以

　　D.證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

　　5.下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是，公司章程另有規(guī)定的除外

　　B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)原股東的出資說(shuō)明書(shū)，向新股東簽發(fā)出資說(shuō)明書(shū)，并相應(yīng)修改公司章程。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再向股東會(huì)表決

　　C.人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí)，其他股東同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

　　D.有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，2 個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，若公司章程沒(méi)有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

　　6.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下( )公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。

　　A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的甲公司

　　B.經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司

　　C.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的丙公司

　　D.經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的丁公司

　　7.證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中正確的是( )。

　　A.監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席

　　B.監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人

　　C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士協(xié)助

　　D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開(kāi)董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專(zhuān)項(xiàng)議案

【手機(jī)快速報(bào)名通道】2020年8月8日-9日證券從業(yè)資格考試報(bào)名入口：

　　①掃碼關(guān)注或者微信搜索“職上金融人”，關(guān)注。即可進(jìn)入快速報(bào)名入口。

 2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

　　8.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，也應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查。以下關(guān)于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說(shuō)法正確的是( )。

　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)告中的基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)

　　B.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交股東(大)會(huì)決定

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評(píng)估與決策機(jī)制，合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見(jiàn)

　　D.合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查

　　9.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。

　　A.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開(kāi)立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為同類(lèi)客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶

　　B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”

　　C.在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費(fèi)率

　　D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　10.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。

　　A.分公司具有法人資格，可以獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

　　B.受同一單位控制的 2 個(gè)以上的證券公司，不可以經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)

　　C.股份有限公司的股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名

　　D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù) 3 個(gè)月以上的，應(yīng)處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款

　　1.【答案】A

　　【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　2.【答案】D

　　【解析】證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中也可能有證券自營(yíng)買(mǎi)入行為。如在股票、債券承銷(xiāo)中采用包銷(xiāo)方式發(fā)行股票、債券時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買(mǎi)入。同樣，在配股過(guò)程中，投資者未分配部分，如協(xié)議中要求包銷(xiāo)，也必須由證券公司購(gòu)入。

　　3.【答案】D

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票(并非證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買(mǎi)賣(mài)股票)。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式(并非包括經(jīng)銷(xiāo)的方式)。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得(并非單位可以)使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng);但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。D 選項(xiàng)正確，證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。綜上所述，A、B、C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，D 選項(xiàng)正確。

　　4.【答案】D

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是，公司章程另有規(guī)定的除外。B 選項(xiàng)正確，因股權(quán)的自愿讓與或強(qiáng)制執(zhí)行產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)緫?yīng)當(dāng)注銷(xiāo)原股東的出資證明書(shū)，向新股東簽發(fā)出資證明書(shū)，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再由股東會(huì)表決。C 選項(xiàng)正確，人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。2 個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)(并非平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán))。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。綜上所述，A、B、C 選項(xiàng)正確，D 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　5.【答案】A

　　【解析】經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度，A 選項(xiàng)符合題意。B 選項(xiàng)“投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)”不符合題意。C 選項(xiàng)“自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)”不符合題意。D 選項(xiàng)“研究咨詢業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)”不符合題意。

　　6.【答案】C

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司設(shè)監(jiān)事會(huì)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主席(并非必須設(shè)立副主席)。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，監(jiān)事會(huì)主席(并非副主席)是監(jiān)事會(huì)的召集人。C 選項(xiàng)正確，監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士協(xié)助。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，損害公司、股東或者客戶利益的行為，證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)要求董事、高級(jí)管理人員限期改正;損害嚴(yán)重或者董事、高級(jí)管理人員未在限期內(nèi)改正的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開(kāi)股東會(huì)(并非董事會(huì))，并向股東會(huì)(并非董事會(huì))提出專(zhuān)項(xiàng)議案。綜上所述，A、B、D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，C 選項(xiàng)正確。

　　7.【答案】C

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，其他相關(guān)高級(jí)管理人員等(并非合規(guī)負(fù)責(zé)人)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)告中基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)(并非股東大會(huì))決定。C 選項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評(píng)估與決策機(jī)制，合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見(jiàn)。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類(lèi)，合規(guī)檢查包括例行檢查與專(zhuān)項(xiàng)檢查(并非突擊檢查)。綜上所述，A、B、D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，C 選項(xiàng)正確。

　　8.【答案】D

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，在以證券公司名義開(kāi)立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立授信賬戶(并非為同類(lèi)客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶)。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備，不屬于(并非屬于)“薦股軟件”。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高(并非調(diào)低)融資利率或融券費(fèi)率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。D 選項(xiàng)正確。證券公司辦理集合資管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。綜上所述，A、B、C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，D 選項(xiàng)正確。

　　9.【答案】C

　　【解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì);(2)提供具體證券投資品種選擇建議;(3)提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議;(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。

　　10.【答案】B

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)(并非分公司具有法人資格，可以獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任)。B 選項(xiàng)正確，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十六條的規(guī)定，2 個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《公司法》第一百零七條的規(guī)定，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，主持人、出席會(huì)議的董事(并非股東)應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書(shū)一并保存。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《證券法》第二百一十七條的規(guī)定，證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò) 3 個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù) 3 個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照(并非處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款)。綜上所述，A、C、D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，B 選項(xiàng)正確。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>