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　　1.下列關(guān)于公開發(fā)行股票代銷制度的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量 70%的，為發(fā)行失敗

　?、?代銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　?、?代銷發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人

　?、?代銷、包銷期限最長不得超過 90 日 A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.A 證券公司全額包銷 B 公司公開發(fā)行的公司債券、銷售起始日期為 2015 年 3 月 1 日，則其銷售截止日期可選擇( )。

　　Ⅰ.2015 年 5 月 27 日

　?、?2015 年 5 月 28 日

　　Ⅲ.2015 年 5 月 29 日

　?、?2015 年 5 月 30 日

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　3.證券公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員的主要職責(zé)是對(duì)( )進(jìn)行審議并提出意見。

　?、?合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策

　?、?合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)

　　Ⅲ.需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案

　?、?對(duì)需董事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4.按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則，下列順序正確的是( )。

　　Ⅰ.合伙人協(xié)商決定

　?、?按照合伙協(xié)議的約定辦理

　　Ⅲ.合伙人平均分配、分擔(dān)

　?、?合伙人按照實(shí)繳出資比例分擔(dān)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

　　5.下列屬于《證券法》適用范圍的有( )。

　?、?股票的發(fā)行

　　Ⅱ.公司債券的交易

　?、?政府債券的上市交易

　　Ⅳ.證券投資基金份額的上市交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　6.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由( )等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

　?、?負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

　?、?中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行

　?、?中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有( )。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過 4 年

　　Ⅱ.凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的 50%

　?、?不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　　Ⅳ.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　8.下列關(guān)于股份有限公司高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有( )。

　?、?應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況

　　Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　?、?離職后 1 年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

　?、?在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 30%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　9.下列關(guān)于公司合并的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并

　?、?吸收合并，合并的各方解散

　?、?新設(shè)合并，被吸收的公司解散

　?、?公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　10.下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任公司法定代表人的有( )。

　?、?董事長Ⅱ.執(zhí)行董事Ⅲ.經(jīng)理Ⅳ.監(jiān)事

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　1.【答案】D

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量 70%的，為發(fā)行失敗。Ⅱ項(xiàng)正確，公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。Ⅲ項(xiàng)正確，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同存款利息返還股票認(rèn)購人。Ⅳ項(xiàng)正確，證券的代銷、包銷期限最長不得超過 90 日。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　2.【答案】D

　　【解析】證券的代銷、包銷期限最長不得超過 90 日。3 月有 31 日，4 月有 30 日，5 月到 29 日為整整 90日，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　3.【答案】A

　　【解析】風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)包括：(1)對(duì)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策進(jìn)行審議并提出意見，Ⅰ項(xiàng)符合;(2)對(duì)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見，Ⅱ項(xiàng)符合;(3)對(duì)需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案進(jìn)行評(píng)估并提出意見，Ⅲ項(xiàng)符合;(4)對(duì)需董事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審議并提出意見，Ⅳ項(xiàng)符合;(5)公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　4.【答案】D

　　【解析】合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則是：(1)按照合伙協(xié)議的約定辦理(Ⅱ項(xiàng));(2)合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定(Ⅰ項(xiàng));(3)協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)(Ⅳ項(xiàng));(4)無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)(Ⅲ項(xiàng))。綜上所述，Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　5.【答案】A

　　【解析】《證券法》的適用范圍包括以下三類：(1)在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，Ⅰ項(xiàng)符合，Ⅱ項(xiàng)符合;(2)政府債券、證券投資基金份額的上市交易，Ⅲ項(xiàng)符合，Ⅳ項(xiàng)符合;(3)證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　6.【答案】B

　　【解析】客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　7.【答案】A

　　【解析】有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年(已過 4 年可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人)，Ⅰ項(xiàng)符合題意;(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的 50%(凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的 50%可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人)，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50%，Ⅱ項(xiàng)符合題意，Ⅳ項(xiàng)不符合題意;(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，Ⅱ項(xiàng)不符合題意;(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。

　　8.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況。Ⅱ項(xiàng)正確，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，上述人員離職后半年內(nèi)(并非 1 年內(nèi))，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%(并非 30%)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。

　　9.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散(并非合并各方解散)。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，2 個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并.合并各方解散(并非被吸收的公司解散)。Ⅳ項(xiàng)正確，公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù).應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　10.【答案】C

　　【解析】公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

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