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　　1.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于( )人，投資主辦人須具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。

　　A.3 ;5

　　B.7 ;3

　　C.5;3

　　D.5 ;2

　　2.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾( )年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　3.下列選項(xiàng)中，說法不正確的是( )。

　　A.任何單位和個(gè)人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的

　　B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量

　　C.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證 180 指數(shù)成分股股票及深證 100 指數(shù)成分股股票折算率最高不超過 80%

　　D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能

　　4.下列關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件，說法不正確的是( )。

　　A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　B.具有持續(xù)盈利能力

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好

　　D.最近 5 年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為

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　　5.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可采取的處罰措施是( )。

　　A.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　　B.尚未發(fā)行證券的，處以認(rèn)繳資金金額 1%以上 5%以下的罰款

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　D.吊銷發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　6.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的是( )。

　　A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　B.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　C.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷

　　D.非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行

　　7.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責(zé)分工錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任

　　B.各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對(duì)本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任

　　C.證券公司工作人員對(duì)本人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任

　　D.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)

　　8.證券公司管理敏感信息的基本原則是( )，這是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。

　　A.責(zé)任自負(fù)原則

　　B.需知原則

　　C.分散投資原則

　　D.理智投資原則

　　9.下列不屬于滬股通可交易的證券品種為( )。

　　A.上證 180 指數(shù)成分股

　　B.香港聯(lián)合交易所上市的 A+H 股公司股票

　　C.上證 380 指數(shù)成分股

　　D.A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股

　　10.下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。

　　A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問業(yè)務(wù)的一種基本形式

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理

　　C.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事前事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行

　　1.【答案】C

　　【解析】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于 5 人。投資主辦人須具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記，C 選項(xiàng)符合題意。

　　2.【答案】C

　　【解析】有以下情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：(1)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年;(2)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年，C 選項(xiàng)符合題意。

　　3.【答案】C

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，任何單位和個(gè)人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的。B 選項(xiàng)正確，融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證 100指成分股股票折算率最高不超過70%(并非 80%)，其他股票折算率最高不超過 65%。D 選項(xiàng)正確，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能。綜上所述，A、B、D 選項(xiàng)正確，C 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　4.【答案】D

　　【解析】公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，A 選項(xiàng)正確;(2)具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，B 選項(xiàng)正確，C 選項(xiàng)正確;(3)最近 3 年(并非最近 5 年)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為，D 選項(xiàng)錯(cuò)誤;(4)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。綜上所述，A、B、C 選項(xiàng)正確，D 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　5.【答案】C

　　【解析】發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，采取的處罰措施有：(1)尚未發(fā)行證券的(并非已經(jīng)發(fā)行證券的)，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款，A 選項(xiàng)錯(cuò)誤;(2)已經(jīng)發(fā)行證券的(并非尚未發(fā)行證券的)，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款，B 選項(xiàng)錯(cuò)誤;(3)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款，C 選項(xiàng)正確。綜上所述，A、B、D 選項(xiàng)不符合題意，C 選項(xiàng)符合題意。

　　6.【答案】D

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得(并非可以)與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得(并非可以)相互抵銷。D 選項(xiàng)正確，非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。綜上所述，A、B、C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，D 選項(xiàng)正確。

　　7.【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，董事會(huì)、管理層、各業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)、廣大工作人員、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的具體職責(zé)如下：(1)證券公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任，A 選項(xiàng)正確;(2)各業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對(duì)本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任，B 選項(xiàng)正確;(3)證券公司工作人員對(duì)本人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任，C 選項(xiàng)正確;(4)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(并非監(jiān)事會(huì))負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)，D 選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，A、B、C 選項(xiàng)正確，D 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　8.【答案】B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照“需知原則”管理敏感信息，“需知原則”是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則，有需要方享有知情權(quán)。

　　9.【答案】B

　　【解析】滬股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票：(1)上證 180 指數(shù)成分股，A 選項(xiàng)屬于滬股通的品種;(2)上證 380 指數(shù)成分股，C 選項(xiàng)屬于滬股通的品種;(3)A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股，D 選項(xiàng)屬于滬股通的品種。B 選項(xiàng)，香港聯(lián)合交易所上市的 A+H 股公司股票不屬于滬股通的品種。綜上所述，A、C、 D 選項(xiàng)不符合題意，B 選項(xiàng)符合題意。

　　10.【答案】B

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券投資顧問業(yè)務(wù)(并非證券投資咨詢業(yè)務(wù))是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。B 選項(xiàng)正確，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己(并非客戶)的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事中事后監(jiān)管(并非事前事后監(jiān)管)，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。綜上所述，A、C、D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，B 選項(xiàng)正確。

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