2020證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試題|答案(8),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人.

　　11、有關(guān)場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的描述不正確的是(　　)。

　　A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別在于交易價(jià)格的定價(jià)方式

　　B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式大多采取做市商制

　　C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)，以未能或無須在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主

　　D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督

　　參考答案：A

　　參考解析：A場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別在于交易價(jià)格的定價(jià)方式、組織方式、監(jiān)管程度等多方面不同。

　　12、債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現(xiàn)不包括(　　)。

　　A.債券基金的收益不如債券的利息固定

　　B.債券基金可以確定一個(gè)準(zhǔn)確的到期日

　　C.債券基金的收益率比買人并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)

　　D.所承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)不同

　　參考答案：B

　　參考解析：B本題考查債券基金與單一債券的區(qū)別，選項(xiàng)A、C、D正確。債券基金沒有準(zhǔn)確的到期日。

　　13、自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照(　　)的三級(jí)體制設(shè)立。

　　A.董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

　　B.投資決策機(jī)構(gòu)—董事會(huì)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

　　C.董事會(huì)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門—投資決策機(jī)構(gòu)

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門—投資決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：A自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制設(shè)立。

　　14、下列不屬于我國(guó)證券登記結(jié)算制度的是(　　)。

　　A.證券實(shí)名制

　　B.貨銀對(duì)付的交收制度

　　C.一級(jí)結(jié)算制度

　　D.凈額結(jié)算制度

　　參考答案：C

　　參考解析：C本題考查證券登記結(jié)算制度的具體內(nèi)容。我國(guó)證券登記結(jié)算制度包括證券實(shí)名制、貨銀對(duì)付的交收制度、分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度、凈額結(jié)算制度及結(jié)算證券和資金的專用性制度。

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　　15、下列會(huì)對(duì)銀行造成損失，而不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.違反監(jiān)管規(guī)定

　　B.動(dòng)力輸送中斷

　　C.聲譽(yù)受損

　　D.黑客攻擊

　　參考答案：C

　　參考解析：C考生要對(duì)幾大風(fēng)險(xiǎn)有基本了解，便不難選出答案，應(yīng)是選項(xiàng)C，聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　16、國(guó)家股、法人股等是按(　　)來劃分的。

　　A.股票上市地點(diǎn)

　　B.股票投資主體的不同性質(zhì)

　　C.股票上市主要監(jiān)管部門

　　D.股票是否公開發(fā)行

　　參考答案：B

　　參考解析：B按股東的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，國(guó)外一般將股票分為普通股和優(yōu)先股。在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。

　　17、證券公司的主要業(yè)務(wù)有(　　)。

　　A.經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、IB業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、資信評(píng)級(jí)

　　C.經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、資產(chǎn)評(píng)估、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、IB業(yè)務(wù)

　　D.經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、登記結(jié)算、IB業(yè)務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：A。選項(xiàng)B中的資信評(píng)級(jí)不是證券公司的業(yè)務(wù);選項(xiàng)C中的資產(chǎn)評(píng)估不是證券公同的業(yè)務(wù);選項(xiàng)D中的登記結(jié)算不是證券公司的業(yè)務(wù)。

　　18、金融遠(yuǎn)期合約不包括(　　)。

　　A.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　B.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　C.遠(yuǎn)期股票合約

　　D.遠(yuǎn)期股指合約

　　參考答案：D

　　參考解析：D金融遠(yuǎn)期合約是指交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格(稱為“遠(yuǎn)期價(jià)格”)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期匯率合約以及遠(yuǎn)期股票合約。

　　19、在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是(　　)和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。

　　A.證券公司

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析：A證券中介機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)參與者如發(fā)行人、投資者等提供各種服務(wù)的專職機(jī)構(gòu)。按提供服務(wù)的內(nèi)容不同，證券中介機(jī)構(gòu)可以分為：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);證券投資咨詢機(jī)構(gòu);證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu);證券金融公司;可從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的各類事務(wù)所。我國(guó)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，可分為證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)(即證券公司)和證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)(即信托投資公司)。

　　20、有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40;乙的買入價(jià)10.40元，時(shí)間為13：25;丙的買入價(jià)10.70元，時(shí)間為13：25;丁的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為(　　)。

　　A.乙、丙、丁、甲

　　B.丁、丙、乙、甲

　　C.丙、丁、乙、甲

　　D.丁、甲、丙、乙

　　參考答案：D

　　參考解析：證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交：價(jià)格優(yōu)先是指較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào);時(shí)間優(yōu)先是指買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。

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