2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(7月4日)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。

　?、?健全

　?、?合理

　?、?制衡

　?、?獨(dú)立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：

　　本題考查證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則。證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則，確保內(nèi)部控制有效：

　　(1)健全，Ⅰ項(xiàng)符合;

　　(2)合理，Ⅱ項(xiàng)符合;

　　(3)制衡，Ⅲ項(xiàng)符合;

　　(4)獨(dú)立，Ⅳ項(xiàng)符合。

　　綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。故本題選 A 選項(xiàng)。

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　　2.根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于流動性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的說法，正確的是( )。

　?、?證券公司應(yīng)建立有效的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確董事會、經(jīng)理層及其首席風(fēng)險(xiǎn)官、相關(guān)部門在流動性風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和報(bào)告路線，建立健全有效的考核及問責(zé)機(jī)制

　?、? 證券公司董事會應(yīng)承擔(dān)流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動性風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策、信息披露等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)

　?、?證券公司經(jīng)理層應(yīng)確定流動性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工

　?、?證券公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)充分了解證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時向董事會及經(jīng)理層報(bào)告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：

　　本題考查證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。Ⅰ項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)建立有效的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確董事會、經(jīng)層及其首席風(fēng)險(xiǎn)官、相關(guān)部門在流動性風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和報(bào)告路線，建立健全有效的考核及問責(zé)機(jī)制。Ⅱ項(xiàng)正確，證券公司董事會應(yīng)承擔(dān)流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動性風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策、信息披露等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)。Ⅲ項(xiàng)正確，證券公司經(jīng)理層應(yīng)確定流動性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工。Ⅳ項(xiàng)錯誤，證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官(并非財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人)應(yīng)充分了解證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時向董事會及經(jīng)理層報(bào)告。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。

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