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　　1.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則有( )。

　?、?依法監(jiān)管原則

　?、?保護(hù)投資者利益原則

　?、?“三公”原則

　　Ⅳ.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則。

　　證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則包括：

　　(1)依法監(jiān)管原則;

　　(2)保護(hù)投資者利益原則;

　　(3)“三公”原則;

　　(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。故本題選 A 選項(xiàng)。

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　　2.債券信用評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容有( )。

　　Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)、經(jīng)營(yíng)能力、獲利能力

　　Ⅱ.發(fā)展前景、履約情況、募集資金投向

　?、?償債能力、履約情況、發(fā)展前景

　?、?公司治理、償債意愿、市場(chǎng)估值

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查債券評(píng)級(jí)的內(nèi)容。

　　評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括：

　　(1)企業(yè)素質(zhì);

　　(2)經(jīng)營(yíng)能力;

　　(3)獲利能力;

　　(4)償債能力;

　　(5)履約情況;

　　(6)發(fā)展前景。

　　因此，Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，故本題選 D 選項(xiàng)。

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