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　　1.下列選項(xiàng)所述投資者中，不能成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合格投資者的有( )。

　　A.凈資產(chǎn)為人民幣 600 萬元的合伙企業(yè)

　　B.凈資產(chǎn) 10 億的證券公司

　　C.名下金融資產(chǎn)為人民幣 500 萬元的個(gè)人投資者王某

　　D.經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的商業(yè)銀行

　　2.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額

　　B.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

　　C.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份

　　D.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過

　　3.有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中公司職工代表的比例不得低于( )。

　　A.三分之一

　　B.三分之二

　　C.二分之一

　　D.四分之三

　　4.股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.6 個(gè)月

　　B.1 年

　　C.2 年

　　D.3 年

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　　5.( )是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)

　　B.約定購回式證券交易

　　C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

　　D.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)

　　6.誠信信息中獎(jiǎng)勵(lì)信息的效力期限為( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　7.下列有關(guān)《公司法》的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.我國的公司法法律體系以《公司法》為核心

　　B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法

　　C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中

　　D.實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

　　8.公司的發(fā)起人虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以( )的罰款。

　　A.虛假出資金額 5%以上 10%以下

　　B.虛假出資金額 10%以上 15%以下

　　C.虛假出資金額 5%以上 15%以下

　　D.虛假出資金額 1%以上 15%以下

　　9.下列有關(guān)公積金的說法，錯(cuò)誤的是( )。 A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的 30%

　　B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損

　　C.公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的 10%列入公司法定公積金

　　D.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的 50%以上的，可以不再提取

　　10.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)挪用客戶委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金，屬于( )。

　　A.內(nèi)幕交易行為

　　B.操縱市場行為

　　C.欺詐客戶行為

　　D.虛假陳述行為

　　1.【答案】A

　　【解析】資產(chǎn)管理產(chǎn)品合格投資者具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力：(1)個(gè)人：具有 2 年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于 300 萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于 500 萬元，或者近 3年本人年均收入不低于 40 萬元;(2)單位：最近 1 年末凈資產(chǎn)不低于 1 000 萬元。(3)金融管理部門視為合格投資者的其他情形。。

　　2.【答案】C

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額。B選項(xiàng)正確，股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，發(fā)起設(shè)立(并非募集設(shè)立)是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立的公司。D 選項(xiàng)正確，發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過。綜上所述，A、B、D 選項(xiàng)正確，C 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　3.【答案】A

　　【解析】有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于 1/3，具體比例由公司章程規(guī)定，A 選項(xiàng)符合題意。

　　4.【答案】B

　　【解析】公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，B 選項(xiàng)符合題意。

　　5.【答案】B

　　【解析】A 選項(xiàng)不符合題意，融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。B 選項(xiàng)符合題意，約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。C 選項(xiàng)不符合題意，股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。D 選項(xiàng)不符合題意，質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。綜上所述，A、C、D 選項(xiàng)不符合題意，B 選項(xiàng)符合題意。

　　6.【答案】B

　　【解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為 3 年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為 5 年。效力期限自獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分決定生效之日起算。獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算，B 選項(xiàng)符合題意。

　　7.【答案】B

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，我國的公司法法律體系以《公司法》為核心。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理?xiàng)l例》都是根據(jù)公司法制定的，屬于公司法的一部分，即形式上的公司法(并非不屬于公司法)。C 選項(xiàng)正確，《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定都包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中。D 選項(xiàng)正確，實(shí)質(zhì)或廣義的公司法是包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律。綜上所述，A、C、D 選項(xiàng)正確，B 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　8.【答案】C

　　【解析】公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額 5%以上 15%以下的罰款，C 選項(xiàng)符合題意。

　　9.【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的 25%(并非 30%)。B 選項(xiàng)正確，公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損。C 選項(xiàng)正確，公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的 10%列入公司法定公積金。D 選項(xiàng)正確，公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的 50%以上的，可以不再提取。

　　10.【答案】C

　　【解析】欺詐客戶行為包括：(1)違背客戶委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

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