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　　11.按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。下列選項中，屬于雙邊法律關(guān)系的是( )。

　?、?民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系

　?、?民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關(guān)系

　　Ⅲ.股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系

　?、?勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　12.法律主體是法律關(guān)系的參加者。下列屬于法律主體的是( )。 Ⅰ.我國公民

　?、?在我國境內(nèi)的外國人

　?、?組織

　?、?國家

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.董事會的每屆任期可以是( )。 Ⅰ.1 年 Ⅱ.2 年 Ⅲ.3 年 Ⅳ.4 年 A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　14.下列決議中，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過的有( )。 Ⅰ.公司合并

　?、?公司增加注冊資本

　?、?有限責(zé)任公司變更為股份有限公司

　?、?公司對外擔(dān)保

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　15.下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的是( )。

　　Ⅰ.分公司的重大決策需要母公司決定;子公司的重大決策可由自己決定

　?、?分公司不具有法人資格，不能對享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān);子公司具有獨立的法人資格，能獨立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任

　?、?分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程;子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程

　?、?分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動;子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.A、B、C 發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后 A 股東向銀行貸款 500 萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項說法錯誤的是( )。 Ⅰ.由董事會或者股東大會進(jìn)行決議

　?、?必須經(jīng)股東大會決議

　　Ⅲ.A 股東自行辦理擔(dān)保事項

　　Ⅳ.由董事會作出決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　17.除( )情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

　?、?為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　　Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　　Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款

　?、?按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　18.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。 Ⅰ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　?、?公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險

　?、?財務(wù)狀況良好，最近 2 年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　?、?客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　19.下列各項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有( )。

　?、?決定證券買入賣出的時間和價格

　　Ⅱ.按規(guī)定收取服務(wù)費用，如交易傭金

　?、?堅持為客戶保密制度

　?、?拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　20.下列關(guān)于證券公司股東出資的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財產(chǎn)出資

　　Ⅱ.應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資并出具證明

　?、?非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的 15%

　?、?出資中的非貨幣財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　11.【答案】D

　　【解析】雙邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系、民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關(guān)系，Ⅰ、Ⅱ項符合題意;多邊法律關(guān)系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系、勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系，Ⅲ、Ⅳ項不符合題意。

　　12.【答案】B

　　【解析】法律主體是法律關(guān)系的參加者，主要包括：(1)自然人、組織和國家三類，Ⅲ、Ⅳ項符合;(2)在我國法律管轄的范圍內(nèi)，可以成為法律主體的自然人包括我國公民以及在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人，Ⅰ、Ⅱ項符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　13.【答案】C

　　【解析】董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過 3 年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

　　14.【答案】C

　　【解析】股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

　　15.【答案】B

　　【解析】Ⅰ項錯誤，分公司的重大決策需要母公司決定;子公司的重大決策仍需母公司決定(并非可自己決定)。Ⅱ項正確，分公司不具有法人資格，不能對享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由司承擔(dān);子公司具有獨立的法人資格，能獨立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任。Ⅲ項正確，分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程;子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程。Ⅳ項正確，分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動;子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　16.【答案】D

　　【解析】公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。其中只有Ⅱ項說法正確，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項均錯誤。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　17.【答案】D

　　【解析】除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：(1)為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算，Ⅰ項符合 ;(2)收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券，Ⅱ項符合;(3)收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款，Ⅲ項符合;(4)按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物，Ⅳ項符合;(5)收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;(6)客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;(7)法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　18.【答案】A

　　【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，Ⅰ項符合;(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險，Ⅱ項符合;(3)公司最近 2 年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;(4)財務(wù)狀況良好，最近 2 年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定，Ⅲ項符合;(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實，Ⅳ項符合;(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度。實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理;(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近 1 年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試;(9)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;(10)證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　19.【答案】D

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利有：(1)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定，Ⅳ項符合;(2)按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利，如收取交易傭金等，Ⅱ項符合;(3)對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履行或賠償?shù)臋?quán)利。Ⅰ項說法錯誤，證券經(jīng)紀(jì)商不能決定證券買入賣出的時間和價格。Ⅲ項不符合題意，堅持為客戶保密制度是經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)，并非權(quán)利。綜上所述，Ⅱ、Ⅳ項符合題意。

　　20.【答案】A

　　【解析】證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的 30%。Ⅰ項說法正確，Ⅲ項說法錯誤。證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資并出具證明;出資中的非貨幣財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估。Ⅱ、Ⅳ項說法正確。

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