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　　11.按聯(lián)結的基礎產(chǎn)品分類結構化金融衍生產(chǎn)品可分為( ) 。

　?、俟蓹嗦?lián)結型產(chǎn)品

　　②收益保證型產(chǎn)品

　?、刍谄跈嗟慕Y構化產(chǎn)品

　　④匯率聯(lián)結型產(chǎn)品

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①④

　　12.競價結果可能出現(xiàn)( )。

　　①全部成交

　?、诓糠殖山?/p>

　?、鄄怀山?/p>

　?、軈f(xié)議成交

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①②③

　　D.②③④

　　13.大宗交易的申報包括( )。

　?、僖庀蛏陥?/p>

　　②意愿申報

　?、鄢山簧陥?/p>

　　④固定價格申報

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②⑤④

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　　14.證券交易所的主要職能包括( )。

　?、贋榻M織公平的集中交易提供保障

　?、谔峁﹫鏊驮O施

　?、蹖ψC券交易實行實時監(jiān)控并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告

　　④對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　15.關于證券交易采用的計價單位，下列選項正確的有( )。

　?、賯|(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”

　?、趥I斷式回購為“每百元債券的到期購回價格”

　　③權證為“每份權證價格”

　?、軅癁椤懊吭嬷祩膬r格”

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　16.美國上市公司股票交易場所主要分為( )。

　?、偃珖怨善苯灰姿?/p>

　　②另類交易系統(tǒng)

　?、劢?jīng)紀商—交易商內(nèi)部撮合

　　④專業(yè)證券市場

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　17.創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括( )。

　　①承擔風險資本的退出窗口作用

　?、趦?yōu)化資源配置

　　③促進產(chǎn)業(yè)升級

　?、芴岣呱鲜衅髽I(yè)知名度

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　18.關于撤單，以下說法正確的有( )。

　?、僭谖形闯山恢埃腥擞袡嘧兏?/p>

　?、趯ξ腥顺蜂N的委托，證券營業(yè)部須在次日將凍結的資金或證券解凍

　?、畚谐山徊糠植坏贸穯?/p>

　　④在委托未成交之前，委托人有權撤銷委托

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　19.中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管的目的有( )。

　?、儆行嵤┳C券公司常規(guī)監(jiān)管

　?、诤侠砼渲帽O(jiān)管資源

　　③提高監(jiān)管效率

　?、艽龠M證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.②③④

　　20.公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，應先支付的有( )。

　　①支付清算費用

　?、谥Ц豆締T工工資和勞動保險費用

　　③繳付所欠稅款

　?、芮鍍敼緜鶆?/p>

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　11.【答案】D

　　【解析】按聯(lián)結的基礎產(chǎn)品分類，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品、商品聯(lián)結型產(chǎn)品。故本題選 D 選項。

　　12.【答案】C

　　【解析】競價的結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。故本題選 C 選項。

　　13.【答案】B

　　【解析】大宗交易的申報包括意向申報、成交申報和固定價格申報。

　　14.【答案】D

　　【解析】我國《證券交易所管理辦法》第 11 條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設施;(2)制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則;(3)接受上市申請、安排證券上市;(4)組織、監(jiān)督證券交易;(5)對會員進行監(jiān)管;(6)對上市公司進行監(jiān)管;(7)設立證券登記結算機構;(8)管理和公布市場信息;(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。故本題選 D 選項。

　　15.【答案】C

　　【解析】我國證券交易所規(guī)定不同證券的交易釆用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”，權證為“每份權證價格”。債券為“每百元面值債券的價格”，債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價格”。故④項錯誤。

　　16.【答案】A

　　【解析】本題主要考查美國上市公司股票交易場所的分類。

　　17.【答案】D

　　【解析】略

　　18.【答案】C

　　【解析】略

　　19.【答案】C

　　【解析】為有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管。故本題選 C 選項。

　　20.【答案】D

　　【解析】公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前般應先按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務，如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。故本題選 D 選項

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