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　　1.下列說法中正確的是( )。

　　A.目前我國證券市場采用的結(jié)算模式是機(jī)構(gòu)結(jié)算模式

　　B.證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)只需開立證券交收賬戶

　　C.證券公司與其客戶之間的資金清算交收可以由證券公司自行負(fù)責(zé)完成

　　D.證券公司與客戶之間的證券清算交收，應(yīng)當(dāng)由證券公司全權(quán)辦理

　　2.A 公司當(dāng)年的公司凈利潤為 6 000 萬元，發(fā)行在外的總股數(shù)為 3 000 萬股，凈資產(chǎn)為 8 000 萬元，則 A 公司的每股收益為( )元，股本收益率為( )。

　　A.2;75%

　　B.0.75;200%

　　C.0.75;75%

　　D.2;50%

　　3.A 公司當(dāng)年的凈資產(chǎn)收益率為 75%，已知當(dāng)年的銷售利潤率為 25%，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為 2,那么杠桿比率為( )。

　　A.3

　　B.0.375

　　C.1.5

　　D.0.67

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　　4.長期資本流動的方式不包括( )。

　　A.國際直接投資

　　B.銀行資金劃撥

　　C.國際證券投資

　　D.國際貸款

　　5.( )，創(chuàng)業(yè)板正式啟動。

　　A.2009 年 10 月 23 日

　　B.2001 年 10 月 23 日

　　C.2007 年 10 月 1 日

　　D.2002 年 10 月 1 日

　　6.小文放高利貸，放給彪彪同學(xué) 1000 塊錢，約定以 8%的年利率復(fù)利計(jì)息，4 年后還本付息，請問 4 年后彪彪得還給小文多少錢?( )元。

　　A.1000 元

　　B.1320 元

　　C.1360.49 元

　　D.關(guān)系好，不用還了

　　7.債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。以下債券票面上的四個基本要素正確的是( )。

　　A.銀行活期存款利率

　　B.債券的發(fā)行日期

　　C.債券的票面利率

　　D.債券發(fā)行者地址

　　8.2007 年 6 月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布《境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)( )和( )經(jīng)( )可在香港發(fā)行人民幣債券。

　　A.政策性銀行;商業(yè)銀行;批準(zhǔn)

　　B.政策性銀行;金融機(jī)構(gòu);備案

　　C.政策性銀行;非金融機(jī)構(gòu);批準(zhǔn)

　　D.政策性銀行;商業(yè)銀行;備案

　　9.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以( )為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以( )為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　A.企業(yè);特定的資產(chǎn)池

　　B.特定的資產(chǎn)池;企業(yè)

　　C.個人;特定的資產(chǎn)池

　　D.特定的資產(chǎn)池;公司

　　10.基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常( )。

　　A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險大小成正比

　　B.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險大小成反比

　　C.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險大小成反比

　　D.與基金規(guī)摸成正比，與風(fēng)險大小成正比

　　1.【答案】C

　　【解析】目前我國證券市場采用的結(jié)算模式是法人結(jié)算模式;證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需開立證券交收賬戶和資金交收賬戶;證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)完成;證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　2.【答案】A

　　【解析】考查每股收益和股本收益率的計(jì)算。每股收益等于公司凈利潤除以發(fā)行在外的總股數(shù)，股本收益率等于公司凈利潤除以凈資產(chǎn)。

　　3.【答案】C

　　【解析】考查利用杜邦公式進(jìn)行簡單計(jì)算。凈資產(chǎn)收益率等于銷售利潤率、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率和杠桿比率三者的乘積。

　　4.【答案】B【解析】長期資本流動包括國際直接投資、國際證券投資和國際貸款三種方式。B 選項(xiàng)，銀行資金劃撥，不屬于長期資本流動，故本題選 B。

　　5.【答案】A

　　【解析】經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，我國創(chuàng)業(yè)板市場于 2009 年 10 月 23 日在深圳證券交易所正式啟動。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　6.【答案】C

　　【解析】不用還了!開玩笑。考查復(fù)利計(jì)息的計(jì)算方式。4 年后彪彪應(yīng)該還1000 ×(1 + 8%)4≈ 1360.49(元)。珍惜生命，遠(yuǎn)離高利貸。

　　7.【答案】C

　　【解析】考查債券的票面要素。債券票面上的四個基本要素包括：債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱。

　　8.【答案】A

　　【解析】我國金融債券的管理規(guī)定。2007 年 6 月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布《境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準(zhǔn)可在香港發(fā)行人民幣債券。

　　9.【答案】A

　　【解析】考查資產(chǎn)證券化的定義。資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　10.【答案】A

　　【解析】基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險大小成正比。故本題選 A 選項(xiàng)。

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